是否关键控 制 业务发生频 率 类型 编号 简述 描述 是否控制活动 风险编号 内控体系索引 控制证据 控制类型 控制方法 是否与反舞弊相关 process P2 采购 采购 subprocess P2.1 供应商管理 供应商管理 activity P2.1.1 收集供应商欧亿·体育（中国）有限公司 因公司业务需求，需要新增供应商时，由采购业务员搜集备选供应 商信息，会同技术中心、质保部和生产部对供应商进行考察并要求 对方提供书面供应商资质证明。 否 否 采购业务员填写《供方能力调查表》、《考察报告》，连同供应商 的书面材料一同提交给采购部部长审核，分管采购副总审批。 activity P2.1.2 评审确定合格供应商 采购部部长、分管采购副总审阅各供应商的《供方能力调查表》、《考察报告》,并在表上批注评审意见，考察合格后的供应商纳入《 潜在供方名单》，采购部根据生产需要，在潜在供方名单中按照法 人资格、价格、场地、质量和技术能力、付款、生产周期、质保、服务等要素来制定合适的供方，指定的供方经采购部部长审核确认 并签注意见后，经公司分管副总经理批准后进入产品试跟踪阶段， 采购业务员填写《试供产品质量跟踪评价表》，供应商提交《**股 份有限公司外购/外协询价单》。试供合格后，进入合格供方名单， 由价格核定小组核定产品价格，上报分管采购副总审批，签订采购 合同、技术保密协议。 《供方能力调查表》、《考察报告》、《试供 产品质量跟踪评价表》 、《潜在供方名单》、《**股份有限公司外购/ 外协询价单》 是 是 P2.R1 指引7号7条 不定期 预防性 手工 是 公司销售公司对采购物品的质量、产地、厂家有特定要求的,公司指 定固定供应商，进行定向采购。 activity activity P2.1.3 P2.1.4 更新《合格供方名单 》 采购部业务员根据评审结果将合格供应商信息录入《合格供方名单 》中。 否 否 定期审查与评估供应 商 采购部每年组织销售公司和质量保证部对供应商进行考核，然后将 考核结果进行汇总，形成《供方业绩评价表》，并根据评价结果对 供应商进行合理选择和调整。 是 是 P2.R1 P2.R1 指引7号7条 指引7号7条 《供方业绩评价表》 每年一次 每年一次 预防性 检查性 手工 手工 是 是 activity P2.1.5 定期检查并妥善保管 供应商相关欧亿·体育（中国）有限公司 采购业务员每年检查《合格供方名单》是否与《供方能力调查表》 、《考察报告》、《试供产品质量跟踪评价表》、《供方业绩评价 表》、存档的供应商欧亿·体育（中国）有限公司相符，更新相关供应商欧亿·体育（中国）有限公司。检查无误后 ，将《合格供方名单》递交采购部部长审核，采购部部长审核后在 《合格供方名单》上签字确认，由采购业务员专人专柜保管。 《供方能力调查表》、《考察报告》、《试供 产品质量跟踪评价表》 、《合格供方名单》、《供方业绩评价表》 是 否 subprocess P2.2 请购与审批 请购与审批 activity P2.2.1 采购职能划分 采购部主要负责柴油机零部件、劳保、文具等物资采购，各制造厂 负责工装工具、备品备件和五金交电等物资的采购。另，铸造厂负 责原材料的采购，机加工厂负责刀具采购 否 否 否 activity activity P2.2.2 P2.2.3 编制月度《采购计划 》 采购部采购业务员根据每月各部门上报的采购申请、生产部编制的 月度生产计划和柴油机零部件库存及需求情况，铸造厂则根据原辅 材料需求，按比例分配给供应商，形成下月的《采购计划》。 是 P2.R2 P2.R2 指引7号6条 指引7号6条 《采购计划》 《采购计划》 每月一次 每月一次 预防性 预防性 手工 手工 是 是 审批月度《采购计划 》 《采购计划》编制完成后，采购部的采购计划由采购部部长审核， 公司分管副总经理批准；各制造厂的采购计划由各制造厂分管采购 的厂长审核。 是 否 是 否 activity activity P2.2.4 P2.2.5 发布月度《采购计划 》 采购部通过**采购网向供应商发布《采购计划》。 提出采购申请 请购部门按照日常工作需要提出采购申请,填写《采购申请》。《采 购申请》内容主要包含：采购类别（劳保、文杂、油化、设备等物 资）、物品名称、数量、质量要求、技术参数、到货时间要求、