风险控制矩阵 公司名称：**集团股份有限公司 一级流程名称:公司治理 二级流程 三级流程 控制目标 风险 编号 名称 编号 名称 编号 描述 编号 COG.01 治理结构 COG.01.0股东大会 1 议事流程 COG.01.01.确保股东大会召开及议事 COG.01.0 1.R00 T00 过程有制度可依。 COG.01.0 1.R01 确保股东大会决策程序科 学、合理、公正，会议决 议合法有效。 COG.01.01. T01 COG.01.0 1.R02 COG.01.0 1.R03 COG.01.01.确保股东大会决议得到及 COG.01.0 1.R04 T02 时公告。 确保所有股东大会议事相 关文档被及时、完整地登 记并得到恰当的保管。 COG.01.01. T03 COG.01.0 1.R05 COG.01.0董事会议 COG.01.02.确保董事会议事决策工作 COG.01.0 2.R00 2 事流程 T00 存在制度指引。 COG.01.02.确保议题的合理性及合规 COG.01.0 2.R01 T01 性，符合董事会决策范围 COG.01.02.确保董事会决策程序科学 COG.01.0 2.R02 T02 、合理、公正，会议决议 COG.01.02.确保董事会所议事项及时 COG.01.0 2.R03 T03 记录并得到确认。 COG.01.02.确保所有董事会议事相关 COG.01.0 2.R04 T05 文档被及时、完整地登记 COG.01.0监事会议 COG.01.03.确保监事会议的开展有制 COG.01.0 3.R00 3 事流程 T00 度可依。 COG.01.03.确保监事会决策程序科学 COG.01.0 3.R01 T01 、合理、公正，会议决议 COG.01.0 3.R02 确保监事会所议事项及时 被记录并得到与会监事的 确认。 COG.01.03 .T02 COG.01.0 3.R03 COG.01.03确保监事会决议得到及时 COG.01.0 3.R04 .T03 公告。 确保所有监事会议事相关 文档被及时、完整地登记 COG.01.03 .T04 COG.01.0 3.R05 COG.01.0董事会专 COG.01.04确保董事会专门委员会议 COG.01.0 4.R00 4 门委员会 .T00 事工作有制度可依。 议事流程 COG.01.04确保专门委员会议题合理 COG.01.0 4.R01 .T01 、材料准备充分。 COG.01.04确保董事会专门委员会决 COG.01.0 4.R02 COG.01.0 .T02 策程序科学、合理、公正 确保董事会专门委员会所 议事项及时记录并得到确 COG.01.04 .T03 COG.01.0 COG.01.04确保所有董事会专门委员 COG.01.0 4.R05 .T04 会议事相关文档被及时、 COG.01.0总裁办公COG.01.05确保总裁办公会议事工作 COG.01.0 5.R00 COG.01.0 5.R01 会 .T00 有制度可依。 5 COG.01.05确保议题和相关材料的合 .T01 理性及合规性，符合总裁 COG.01.05确保总裁办公会决策程序 COG.01.0 5.R02 .T02 科学、合理、公正，会议 COG.01.0 5.R03 COG.01.05确保会议内容得到真实、 .T03 完整记录。 COG.01.0 5.R04 COG.01.05确保所有总裁办公会议事 COG.01.0 5.R05 .T04 相关文档被及时、完整地 存在股东代表、外部董事 和外部监事开展工作方面 的规章制度，规范股东代 表、外部董事和外部监事 COG.02 子公司管 COG.02.0外派股东 理 1 代表、董 事、监事 管理流程 COG.02.01工作的开展，建立和完善 COG.02.0 1.R00 .T00 外派人员各项管理工作制 度和规范，增强股权管理 的途径和方法，建立和完 善股权管理体系和工作机 制。