一级流程编号 二级流程编号 三级流程编号 主责部门名称 流程责任人 LAM LAM.02 LAM.02.01 一级流程名称 二级流程名称 三级流程名称 法律事务管理 法律服务 诉讼案件起诉管理流程 目标编号 控制目标 风险编号 风险描述 公司律师及相关责任领导未 能对案情充分了解，可能缺 乏关键证据不利于处理案件 ，或错估案情造成不良影响 。 确保公司律师对案情充分了 解，合理处理重大法律纠纷 。 T01 R01 确保法律纠纷处理的方案得 到合理批示，保证方案处理 的有效性。 法律纠纷处理的方案未得到 合理批示，处理方案不合理 影响纠纷处理的结果。 T02 R02 确保案件处理的相关文档资 料及其他原始材料得到有效 保管。 案件处理的相关文档欧亿·体育（中国）有限公司及 其他原始欧亿·体育（中国）有限公司未得到充分保 管，影响日后查阅。 T03 R03 确保案件处理的相关文档资 料及其他原始材料得到有效 保管。 案件处理的相关文档欧亿·体育（中国）有限公司及 其他原始欧亿·体育（中国）有限公司未得到充分保 管，影响日后查阅。 T03 T03 R03 R03 确保案件处理的相关文档资 料及其他原始材料得到有效 保管。 案件处理的相关文档欧亿·体育（中国）有限公司及 其他原始欧亿·体育（中国）有限公司未得到充分保 管，影响日后查阅。 控制措施编号 控制措施 业务部门向法律部说明需诉讼的案情，包括：1、说明起诉的背景、，2、案情经过，3、争议焦点、难点；等等涉及的金额、案件的关键信息等内容，并提交相关的案件材料如合 同、补充协议、往来文件、相关凭证及交涉过程的说明等予法律部法律事务员查阅。法律 部经理审阅相关欧亿·体育（中国）有限公司，并根据情况列出相关清单要求业务部门提供或说明，并在此基础上 了解案件经过，主要关注起诉事由、起诉案件发生的经过、案件相关欧亿·体育（中国）有限公司是否完整，是否 需要进行法律诉讼等，是否需要公司相关部门协办或建立专项小组等。 C01 法律部经理整理案件所需欧亿·体育（中国）有限公司，包括合同，违约证据，对方资产证明等相关欧亿·体育（中国）有限公司，依据案 件的重要程度制定诉讼方案，包括是否需要成立专项工作组，是否需要外部法律顾问的支 持等内容。 C02 C03 分管领导审阅诉讼方案及相关欧亿·体育（中国）有限公司附件，了解案件经过，主要关注案件是否涉及重大的法 律风险，并提出审核意见，签字确认。 总裁审核诉讼方案及相关欧亿·体育（中国）有限公司附件，了解案件经过，主要关注案件是否对企业经营产生重 大影响；对重大的诉讼总裁办公会进行审议，并签发授权委托书，并将重大诉讼情况及时 向董事会报告。 C04 如果是交易所信息披露规定中定义的重大事项，转入“重大信息披露流程”；如果不是， 转至流程【07】。 分管领导审核《起诉书》及相关材料，重点关注起诉书内容是否完整、准确，应诉策略是 否合理，事实和理由是否充分，是否符合法律法规，对公司是否有利等内容。 C05 C06 分管领导审核裁判文书，了解案件审理过程、判决结果、律师代理案件经过等情况，重点 关注报告内容真实性、完整性，了解公司在处理案件过程中各部门是否积极配合，以及本 案件的借鉴意义。 总裁审核裁判文书，了解法院判决结果，案件审理经过等，并将重大案件判决结果及时向 董事会报告。 如果是交易所信息披露规定中定义的重大事项，转入“重大信息披露流程”；如果不是， 转至流程【14】。 C07 C08 法律部经理将诉讼过程中涉及的诉讼方案、《起诉书》、《授权委托书》、《调解协议书 》、《法院判决书》、《结案报告》等文件欧亿·体育（中国）有限公司进行归档备案，以备后查。 缺陷编号 缺陷描述