一级流程编号 二级流程编号 三级流程编号 主责部门名称 流程责任人 LAM LAM.02 LAM.02.02 一级流程名称 二级流程名称 三级流程名称 法律事务管理 法律服务 诉讼案件应诉管理流程 目标编号 控制目标 风险编号 风险描述 公司律师及相关责任领导未 能对案情充分了解，可能缺 乏关键证据不利于处理案件 ，或错估案情造成不良影响 。 确保公司律师对案情充分了 解，合理处理重大法律纠纷 。 T01 R01 确保法律纠纷处理的方案得 到合理批示，保证方案处理 的有效性。 法律纠纷处理的方案未得到 合理批示，处理方案不合理 影响纠纷处理的结果。 T02 R02 重大法律纠纷处理过程的相 关文档和原始欧亿·体育（中国）有限公司未得到恰 当保存，会给查阅及纠纷处 理后续工作带来不便。 确保重大法律纠纷处理过程 的相关文档和原始欧亿·体育（中国）有限公司恰当 保管。 T03 R03 重大法律纠纷处理过程的相 关文档和原始欧亿·体育（中国）有限公司未得到恰 确保重大法律纠纷处理过程 的相关文档和原始欧亿·体育（中国）有限公司恰当 T03 T03 R03 R03 当保存，会给查阅及纠纷处 重大法律纠纷处理过程的相 理后续工作带来不便。 保管。 确保重大法律纠纷处理过程 关文档和原始欧亿·体育（中国）有限公司未得到恰 的相关文档和原始欧亿·体育（中国）有限公司恰当 保管。 当保存，会给查阅及纠纷处 理后续工作带来不便。 控制措施编号 控制措施 缺陷编号 业务部门向法律部说明需诉讼的案情，包括：1、说明争议的背景、， 2、案情经过，3、争议焦点、难点、涉及的金额、案件的关键信息等 内容，并提交相关的案件材料如合同、补充协议、往来文件、相关凭 证及交涉过程的说明等予法律部法律事务员查阅。法律部经理审阅相 关欧亿·体育（中国）有限公司，并根据情况列出相关清单要求业务部门提供或说明，并在此 基础上法律部制定应诉方案，整理案件所需欧亿·体育（中国）有限公司，包括合同，违约证 据，对方资产证明等相关欧亿·体育（中国）有限公司，依据案件的重要程度制定诉讼方案， 包括对案件处理的建议，是否需要成立专项工作组，是否需要外部法 律顾问的支持等内容。 C01 分管领导审阅应诉方案及相关欧亿·体育（中国）有限公司附件，了解案件经过，主要关注案 件是否涉及重大的法律风险，并提出审核意见，签字确认。 C02 总裁审核应诉方案及相关欧亿·体育（中国）有限公司附件，了解案件经过，主要关注案件是 否对企业经营产生重大影响；对重大的应诉总裁办公会进行审议，签 发授权委托书，并将重大诉讼情况及时向董事会报告。 如果是交易所信息披露规定中定义的重大事项，转入“重大信息披露 流程”；如果不是，转至流程【02】。 C03 分管领导审核《答辩状》及相关材料，重点关注答辩意见是否合理， 事实和理由是否充分，是否符合法律法规，对公司是否有利等， C04 C05 C06 总裁审核《答辩状》及相关材料，主要了解法律部答辩意见，关注答 辩意见是否对公司有利等， 分管领导审核裁判文书，了解案件过程、判决结果等情况，重点关注 报告内容真实性、完整性，以及本案件的借鉴意义等。 总裁审批裁判文书，了解案件过程、判决结果等情况，重点关注报告 内容真实性、完整性，了解公司在处理案件过程中各部门是否积极配 合，以及本案件的借鉴意义等，重大应诉案件需上报董事长。 如果是交易所信息披露规定中定义的重大事项，转入“重大信息披露 流程”；如果不是，转至流程【14】。 C07 法律部经理将诉讼过程中涉及的诉讼方案、《答辩状》、《授权委托 书》、《调解协议书》、《法院判决书》、《结案报告》等文件欧亿·体育（中国）有限公司 进行归档备案，以备后查。 C08 缺陷描述