摘 要 2016 年 5 月，中共中央、国务院印发了《国家创新驱动发展战略纲要》，提出 要建设和完善创新创业载体，形成大众创业、万众创新的生动局面，创新创业达 到了前所未有的高度。这必然会培育和催生出一大批新创企业，如 2015 年平均每 天有 1.2 万家新创企业诞生，为我国经济发展增添了很大能量。同时，我们也观察 到新创企业的高失败率、成长质量不佳，以及在成长过程中表现出巨大差异。因 此，深入探究新创企业的成长机理和规律，探究如何保持新创企业的高成长性和 持续发展能力，已成为迫切需要解决的问题。 传统的资源基础理论认为，企业利用异质性资源获得竞争优势，但对异质性 资源从何而来、以及企业构建优势资源的行为和过程未能给出明确解释。在创业 情境下，资源约束是创业者面临的首要限制性因素，大多数创业者都缺乏资源来 开发创业机会。新创企业如何应对资源匮乏的困境，进而取得竞争优势？这是传 统的资源基础理论无法回答、却是新创企业面临的一个现实和紧迫的问题。 对于这个问题，创业拼凑理论从一个全新的视角进行了深刻地解读，并展现 出广阔的发展前景。该理论强调企业创造性利用现有资源，以更低的成本和更快 的响应速度，支持新企业创建并获得竞争优势。然而，作为一个全新并快速发展 的研究领域，从现有研究文献来看，创业拼凑还是有很多问题需要更加深入地揭 示。目前，创业拼凑的主要研究仍然只停留在理论探讨阶段，研究成果偏少，尤 其是缺乏定量研究，且以国外研究为主。对于什么样的企业能够采取创业拼凑策 略，哪些因素可以影响和诱发创业拼凑行为，以及对创业拼凑和绩效之间的调节 机制等一系列问题在现有文献中并没有深入地揭示，需要进一步扩展研究。 为了弥补以往研究的不足，本文运用创业拼凑理论、资源基础理论等，从多 层次视角分析了新创企业创业拼凑行为的诱发机制，以及创业拼凑对绩效的影响 效果及作用边界条件。通过构建理论框架并提出假设，采用 228 家中国新创企业 的数据对假设进行验证，得出以下几点结论： 第一，魅力型领导、战略柔性、关系学习都对创业拼凑有显著地正向作用， 且这种作用不会受到市场动态性的影响。第二，战略柔性、关系学习都对企业绩 效有显著地正向作用，但魅力型领导对企业绩效的作用不显著。第三，创业拼凑 对企业绩效表现出积极地影响，且相对于企业的成长绩效，创业拼凑更能够促进上海交通大学博士学位论文 II 创新绩效。第四，拥有深度知识基础的新创企业进行创业拼凑更能够促进绩效， 但知识宽度和创业导向没有明显的调节作用。第五，创业拼凑在战略柔性、关系 学习和企业绩效之间发挥中介效应。 在现有相关研究的基础上，本文的创新性工作主要体现在以下几个方面： 1．研究内容的创新——从理论和实证层面推动了中国情境下创业拼凑的研究 进展。 作为国际创业研究中一个新兴的发展领域，创业拼凑理论从一个全新的视角 对企业如何突破资源限制并取得优势进行了深刻地解读，同时也展现出广阔的发 展前景。然而，作为一个全新的研究领域，目前国内外学者对创业拼凑的相关研 究成果仍然偏少，对创业拼凑的定量研究更是甚少，当前主要研究还处在相关的 概念界定和理论分析阶段，对于诸如创业拼凑的诱发机制和因素等很多问题需要 进一步深入探索。同时，目前创业拼凑以国外研究为主，研究对象也多为国外企 业，国内相关研究才刚刚起步。由于不同的制度和市场环境，西方的研究结论未 必适用于中国。因此，在中国转型经济背景下，本文以中国新创企业为研究对象， 基于案例分析和样本数据，运用定性和定量方法探究了创业拼凑的诱发机制以及 对企业绩效的影响，进一步丰富了创业拼凑理论的相关研究。因此，本文展现出 研究内容上的创新。 2．研究视角的创新——从个体、组织、网络多层次视角系统地分析了创业拼 凑的诱发机理。 本文从多层次视角丰富了创业拼凑的前置影响因素的研究，加深了我们对创 业拼凑形成机制的理解，扩展了多层次相关研究。对于创业拼凑的影响因素，现 有学者一般从自身研究领域出发，并根据具体研究问题提炼影响因素。这些影响 因素随机性较强，缺乏系统的深入研究，且主要集中在企业层面，忽略了创业者 个体和网络关系对创业拼凑的影响。事实上，个体因素和网络因素同样会表现出 对创业拼凑行为的影响。然而，基于创业者个体和网络层面影响因素的研究甚少 涉及，更缺乏多层次分析。本文将创业拼凑理论和多层次视角相结合，突破了单 一层面影响因素的思维限制，将个人层面的魅力型领导、组织层面的战略柔性、 网络层面的关系学习纳入研究视野，从多层次视角系统地分析了创业拼凑的诱发 机制，对现有研究的不足进行了有益补充。因此，本文展现出研究视角上的创新。 3．研究边界的扩展——进一步揭示了创业拼凑的组织情境因素，扩展了创业上海交通大学博士学位论文 III 拼凑的作用边界条件。 目前，创业拼凑以国外研究为主，国内研究相对起步较晚，基于中国国情的 实证研究更是偏少。本文聚焦中国情境下的新创企业，实证分析了创业拼凑对企 业绩效的影响，扩展了创业拼凑研究的地理边界。创业行为要考虑到不同的情境 因素，但创业拼凑理论对情境因素的重视显然不足，目前只有个别学者在拼凑过 程模型中引入了一些组织情境条件。知识基础代表了企业的知识资源或水平，创 业导向体现的是一种创业意愿或态度。对于中国的新创企业，资源禀赋不同，体 现出来的知识基础水平和创业导向意识也将不同。本文基于知识基础观和战略选 择观，分析了知识基础（知识深度、知识宽度）和创业导向对创业拼凑效果的影 响机理，进一步揭示了创业拼凑的情境因素，扩展了创业拼凑的作用边界条件， 是对创业拼凑理论的丰富和深化。因此，本文展现出研究边界上的扩展。 关键词：创业拼凑；魅力型领导；关系学习；新创企业；知识基础上海交通大学博士学位论文 目 录 摘 要.....................................................................................................................................................I Abstract...............................................................................................................................................IV 目 录................................................................................................................................................. VII 图 目 录 ..............................................................................................................................................X 表 目 录 .............................................................................................................................................XI 第一章 绪 论 ....................................................................................................................................1 1.1 研究背景................................................................................................................................1 1.2 研究问题的提出....................................................................................................................3 1.3 研究意义................................................................................................................................4 1.3.1 理论意义 ....................................................................................................................4 1.3.2 现实意义 ....................................................................................................................5 1.4 研究设计................................................................................................................................7 1.4.1 研究方法 ....................................................................................................................7 1.4.2 技术路线图 ................................................................................................................8 1.4.3 研究内容 ....................................................................................................................8 1.5 主要创新点 ..........................................................................................................................10 1.6 本章小结 ..............................................................................................................................11 第二章 国内外相关研究的文献综述.............................................................................................12 2.1 创业拼凑的相关研究...........................................................................................................12 2.1.1 创业拼凑理论 ..........................................................................................................12 2.1.2 创业拼凑的定义与内涵...........................................................................................13 2.1.3 创业拼凑的过程和类型...........................................................................................15 2.1.4 创业拼凑的研究进展...............................................................................................17 2.2 魅力型领导的相关研究.......................................................................................................20 2.2.1 魅力型