内部控制流程调查问卷
调查问卷说明：
本调查问卷的目的是了解重要业务流程涉及到的关键控制活动的现状，因此请被调查部门/人员如实填写（回答）；
本调查问卷中的问题都是依据流程风险清单及关键控制点设计而成，为内部控制设计缺陷的评估以及内控体系建设工作提供最有效的参考证据；
由于各个企业流程管理模式千差万别，本问卷仅列出了最常见的子流程及涉及到的内部控制问题。对于企业正在实施的其他控制活动，如果本调查问卷没有涉及，请一并详细说明；
被调查对象（访谈对象）在回答问卷时，应将内部控制活动进行详细描述（如控制责任人、控制频率、控制证据等）；
对于每一项正在实施的控制活动，被调查人需要提供一个样本（控制证据）以支持自己的回答，该证据将作为穿行测试的重要组成部分，为内部控制设计缺陷的评估提供参考；
如果该问题不适用于企业的实际情况，请填写“不适用”。
流程信息
5 人力资源与薪酬
人力资源与薪酬流程将包括以下子流程：
? 人力资源需求计划
? 人员变动
? 考勤与休假
? 绩效考核
? 工资计算与计提
? 职工薪酬入账与发放
? 人事档案保管
调查问卷：
编号
分类
问题
回答记录1 基本概况
目前总共有多少人？公司有几个职能部门？
　2 基本概况
能否提供各部门职责说明书？能否提供经批准的岗位设置文件？
　3 基本概况
能否提供岗位任职条件文件？
　4 基本概况
能否提供提有岗位职责说明书（电子档或纸质文件）？
　5 基本概况
科技研发人员占所有员工的比例大概是多少？其中具有专业技术资格或职称的人员有多少？
　6 基本概况
能否提供最近三年人员离职清单？
　7 基本概况
公司有书面的人力资源政策吗？实际执行情况如何？
　8 基本概况
公司对人才的引进和培养是否有一个清晰的战略目标或策略？最近二年在哪些岗位引近了人才？
　9 需求计划
是否每年制定书面的人力资源需求计划？
　
10 需求计划
人力资源需求计划的制订及审批流程是怎样的呢？
　
11
人员招聘
用人部门需要增员时，部门经理是否有填写《招聘需求表》或类似的书面申请欧亿·体育（中国）有限公司？
　
12
人员招聘
《招聘需求表》的审批流程是如何走的？
　
13
人员招聘
人力资源部门对《招聘需求表》审核的要点主要包括哪几项？不符合年度需求计划的招聘需要经过哪些审批程序？
　
14
人员招聘
近三年公司新入职工，有多少人是通过公开招聘信息招聘的？近三年通过非公开竞聘入职的新员工有多少？
　
15
人员招聘
近三年有多少员工通过内部公开竞争选拨得到了提升？经过怎样的程序？
　
16
人员招聘
对管理岗位候选人员，公司有进行背景的调查吗？主要采取了怎样的方式进行背景调查？
　
17
员工入职
可以描述一下面试及入职手续的流程吗？
　
18
员工入职
是否有员工岗前培训制度？
　
19
员工入职
是否可以提供新员工入职前岗前培训记录？
　
20 员工入职
公司是否与全部正式员工签订了劳动合同？
　
21
人员变动
新员工转正前是否有经过相关绩效考核？有形成书面的欧亿·体育（中国）有限公司吗？如《员工转正审批表》
　
22
人员变动
可以描述一下员工离职的流程吗？需办哪几个环节的手续？审批的流程是怎样的？
　
23
人员变动
离职人员的工作交接是否在人力资源部监控下进行？有哪些书面的欧亿·体育（中国）有限公司？
　
24
人员变动
工作交接后，离职人员是否在监督下归还相关部门的物品？形成哪些书面的欧亿·体育（中国）有限公司？
　
25
人员变动
是否在员工离开前清算工资，并经双方签章确认？
　
26
人员变动
公司岗位调整的流程及审批程序如何走？
　
27
考勤休假
可以谈谈公司的考勤制度吗？对一些特殊情况未打卡的，制度是否有作明细的规定？
　
28
考勤休假
公司采用怎样的考勤系统