第一章部门职责
一、营业部的交易管理由客户服务部负责。

二、客户服务部交易管理的主要职责是：
(一)代理开立深、沪A、B股证券帐户、开放式基金帐户、代办股份转让帐户；开立保证金帐户（开放式基金帐户删除）；负责客户证件挂失、股东欧亿·体育（中国）有限公司变更申请的处理。

(二)办理客户保证金存取、开办银证转帐和银证一卡通、一户通业务。

(三)办理上交所证券帐户指定交易登记与撤销、深交所证券转托管和保证金帐户销户、非交易过户等业务。

(四)办理在沪、深交易所（含创业版）上市的A、B股、基金、债券及债券回购交易的现场委托、交割和查询业务。

(五)办理债券柜台买卖业务。

(六)办理开放式基金的申报、赎回、转托管、红利发放与红利再投资业务。

(七)办理代办股份转让业务的股份确权、指定、转让委托、转托管、非交易过户等业务。

(八)其他与证券交易相关业务。

岗位设置

注：

1、营业部可按照“效率、精简”原则，根据业务规模、交易品种、交易手段，在上述岗位设置基础上增减或合并岗位。

2、岗位设置非人员编制，除保证金存取岗须双人双岗外，其它岗位可一人多岗，但必须坚持不相容职责分离的原则，加强内控。

第三章岗位职责与考核内容

一、各岗位的职责范围与考核内容
(一) 交易主管岗位职责
1、负责组织本部门员工政治、法律及业务知识的学习，提高本部门员工的思想业务素质，调动员工的工作积极性，全面完成本部门的工作任务；
2、负责本部门员工的统筹安排、合理分工，了解、掌握本部门员工的业务水平和思想动态，负责本部门员工的考核管理；
3、负责营业部交易的规范运作，督促交易各岗位柜员按业务操作流程及相关制度操作，并进行定期检查。

4、负责交易业务的风险监控，负责营业部有关重要业务操作复核、检查及交易柜员工作日志的查看，发现不当操作、越岗越权操作、及时向营业部领导反映，予以制止；
5、进行有关证券管理、岗位设置、国债回购等重要业务的操作；
6、按有关规定提出交易差错及事故处理意见，报经营业部负责人同意后处理；
7、熟悉公司新开发的各项交易业务运作方式，组织本部门员工推销公司证券新品种和开展新业务；
8、负责组织落实交易欧亿·体育（中国）有限公司的归档保存，各种交易单据、重要空白凭证的保管工作，定期进行检查；
9、负责交易过程中重大事件及突发事件的处理，并及时向营业部负责人报告；
10、完成营业部负责人交办的其它工作。

（二）交易主管岗位的考核内容
1、工作责任心，组织协调能力；
2、业务流程、相关业务规则与业务知识的熟悉程度；
3、岗位之间、部门之间的组织协调效果，交易秩序的组织管理；
4、岗位监控力度及风险控制效果；
5、收集分析客户信息，组织开拓业务的效果；
6、突发事件的应变能力。

（三）开户柜员的岗位职责
1、负责客户开立保证金帐户、更改股东欧亿·体育（中国）有限公司欧亿·体育（中国）有限公司、挂失业务所需空白登记表、合同、协议书、财务凭证、资金卡等单证的领用和保管及业务专用章的保管；
2、负责办理个人客户证券帐户开户申请的审核和代办开户业务；
3、负责办理个人、机构客户资金帐户开户申请的审核和开户业务；
4、负责开通客户电话委托、可视电话、PC机网上交易、手持设备无线网上交易等证券自助交易功能并与客户签订相关协议；
5、负责审核个人客户银证转帐联通申请，开通银证转帐联通和与客户签订相关协议；
6、负责办理客户（含“存折炒股”客户）的上海证券帐户指定交易和国债回购登记；
7、负责个人、机构客户授权委托书和授权代理证明的审核与确认；
8、负责客户更改股东欧亿·体育（中国）有限公司、挂失与解冻申请的审核及办理；
9、负责收取客户开户费用并按时上交财务部；
10、负责每日客户开户、变更、挂失、解冻等欧亿·体育（中国）有限公司（含登记表、合同、协议书、客户证件复印件、委托书等）的整理归档及填写工作日誌工作；
11、负责交易主管交办的其它工作。

（四）委托柜员岗位职责
1、负责证券买卖委托书、代理配股与新股申购协议书、录音带等空白委托欧亿·体育（中国）有限公司的领用和保管，业务专用章的保管；
2、负责客户证券买、卖、撤单委托申报和成交查询，补办委托手续等工作；
3、负责专户的委托报单、补单，控制专户买空卖空，协助专户存、取、内转保证金，整理交割及委托欧亿·体育（中国）有限公司等工作；
4、负责同客户签署代理配股、新股申购协议并代理申购委托等工作；
5、协助电脑部值班员负责磁卡、电脑、电话、可视电话、PC机网上交易、手持设备无线网上交易以及“存折炒股”等证券自助委托系统的维护和管理工作；
6、负责证券买卖委托书（柜台联）、代理配股与新股申购协议书（存根）、委托传真、函电原件及复印件、委托登记本等委托欧亿·体育（中国）有限公司和专户交割欧亿·体育（中国）有限公司的分类整理归档，委托录音的有效期的存档保管等工作；
7、完成交易主管交办的其它工作。

（五）债券业务柜员岗位职责负责
1、负责凭证、登记薄的领用、登记、保管，业务专用章的保管；
2、据公司指令或交易所行情，公布债券交易价格及年收益率；
3、负责开拓债券投资客户，向客户介绍交易券种，指导客户填单，并办理债券买卖业务；
4、交易结束后，负责打印对帐单、成交汇总、买卖清单、库存清单、买卖流水帐，与财务部核对及差错处理等工作；
5、负责将当日交易凭证、报表会计联交财务部作记帐凭证，将柜台联整理后归档等工作；
6、负责交易主管交办的其它工作。

（六） 国债（债券）回购业务柜员岗位职责
1、负责国债（债券）回购委托所需凭证、登记薄的领用与保管，业务专用章的保管；
2、负责客户的委托申报，核查客户的资金和债券余额，防止买空卖空；
3、负责回购客户的交割、查询，协助客户存取回购资金；
4、负责回购交易的对帐检查，差错的处理；
5、负责回购客户开发，回购市场信息的收集与分析，接受客户的咨询；
6、负责回购客户欧亿·体育（中国）有限公司、委托欧亿·体育（中国）有限公司的整理归档；
7、完成交易主管交办的其它工作。

（七）Ｂ股业务柜员岗位职责
1、负责客户开户欧亿·体育（中国）有限公司的初审和客户开户申请的代理申报，代办深沪B股股东代