代号：P—LM/YL—19—QES
版本：2009A
共4页

编制
王晓红
审核
李建庆
批准
张建敏
日期
2009.9.1

1目的
纠正质量／环境／职业健康安全管理体系已发生的产品、服务、环境行为及职业健康安全的事件、事故和不符合，消除不符合产生的原因，防止不符合再发生。

2范围
适用于公司对质量／环境／职业健康安全管理体系运行过程中发生的事故、事件、不符合采取纠正以及纠正措施的管理。

3职责
3.1质检科、安保科负责公司质量和职业健康安全管理体系内、外部审核以及管理评审不符合的纠正措施管理。

3.2安保科负责公司安全督查中发现不符合的纠正措施管理。

3.3供销科负责产品质量不符合和顾客申诉纠正措施的管理。

3.4责任科室和车间负责纠正措施的制定和实施。

4工作程序
4.1不符合的类型
A)质量／环境／职业健康安全管理体系审核及管理评审的不符合；
B)质量／环境／职业健康安全管理体系监视和测量过程中发生的不符合。

C)未达到国家有关法律、法规及其他要求的不符合；
D)影响员工健康安全或导致工作环境恶化的问题；
F)发生的产品质量事故、环境污染事故、健康安全事故和事件；
G)员工、顾客或其他相关方的抱怨，包括对产品质量问题，污染物排放问题及职业健康安全方面的抱怨或投诉。

4.2不符合的纠正
4.2.1公司各科室，生产车间依据在体系审核，管理评审、运行监控、日常监督，检查中发现的不符合的性质、严重程度，整改的难易性以及整改的时效性，对不符合提出具体整改要求。

4.2.2对一般性的、轻微的，相关方(顾客)一般抱怨，不影响产品质量、安全健康或不会导致重大环境因素失控，引发环境或安全健康事故的不符合，可采用现场纠正方式。

4.3纠正措施的制定
对经常性影响体系运行绩效的，引发产品质量事故，安全事故，相关方(顾客)强烈抱怨导致重大环境因素失控，可能引发环境或健康安全事故的不符合，应制定纠正措施。

4.3.1不符合的原因分析
存在不符合的责任科室和车间应运用适宜的调查分析方法(包括统计技术)对符合发生的条件及原因进行分析，根据分析的结果，确定发生不符合的主要原因。

4.3.2纠正措施的制定
存在不符合的责任科室和车间依据发生不符合的主要原因，制定纠正措施，该措施在实施前应进行评审，确保纠正措施的实施与不符合影响程度相适应。

4.3.3公司内、外部质量／环境／职业健康安全管理体系审核，发现的不符合，由其责任科室和车间组织进行原因分析，制定纠正措施，并报质检科、安保科确认。

4.3.4产品质量不符合，由质检科下达《纠正措施通知单》，责任科室和车间应组织原因分析，制定纠正措施，并经质检科确认。

4.3.5发生环保事故或不符合时，安保科应及时组织责任科室和车间进行抢救，分析原因，并制定纠正措施。

4.3.6发生安全事故和事件时，安保科及时组织责任科室和车间进行抢救，分析原因，并制定纠正措施。

4.3.7发生影响员工健康的事故和事件时，安全科应组织或指导事故科室和车间原因调查和分析，并制定纠正措施。

4.3.8各科室和车间在日常监督、检查中发现的不符合，由本科室和车间组织原因分析，制定纠正措施，并经负责人确认。

4.4纠正措施的实施
不符合责任科室和车间依据制定的纠正措施组织实施，按规定期限完成，在纠正措施实施过程中遇到的问题要及时向主管经理汇报，协调解决，特殊情况下需修订纠正措施内容的，应由科室和车间批准。

4.5纠正措施的验证
4.5.1安保科、质检科对下达的《纠正措施通知单》按期组织跟踪验证，确认实施纠正措施的效果，并登记跟踪验证结果。

4.5.2责任科室和车间实施纠正措施后未达到预期效果的，《纠正措施通知单》的下达科室应责成责任科室和车间再次进行原因分析，重新制定纠正措施并实施。

4.5.3对员工、顾客和其他相关方的抱怨(包括对产品提出的质量问题或投诉以及污染物排放、环境绩效改进，安全健康绩效改进等)所采取措施的效果进行验证后，供销科、安保科、质检科以及各部门应向员工、顾客和其他相关方反馈信息，或进行必要的沟通。

4.6纠正措施的评审与改进
安保科、供销科、质检科对纠正措施实施后的效果进行评审，对于富有成效的纠正措施应列入日常管理中，需要纳入相应管理文件或引起文件修改的按《文件控制程序》的要求执行，纠正措施实施效果不明显的，应进一步分析并重新制定纠正措施。

5记录
5.1纠正措施通知单。

洛钼集团冶炼有限责任公司
预 防 措 施 控 制 程 序

代号：P—LM/YL—20—QES
版本：2009A
共5页

编制
王晓红
审核
李建庆
批准
张建敏
日期
2009.9.1

1目的
识别质量／环境／职业健康安全管理体系中潜在的产品、服务、环境行为及职业健康安全的事故、事件和不符合，消除潜在不符合的原因，防止不符合的发生。

2范围
适用于公司对质量／环境／职业健康安全管理体系运行过程中潜在不符合采取预防措施的管理。

3职责
3.1质检科、安保科负责公司质量、环境和职业健康安全管理体系管理评审及日常监督、检查中发现的潜在不符合所采取预防措施的管理。

3.2安保科负责公司安全监督、检查中发现的潜在不符合所采取预防措施的管理。

3.3质检科负责产品潜在质量不符合所采取预防措施的管理。

3.4各科室和车间负责各自在监督、检查中发现的潜在不符合所采取预防措施的管理。

3.5责任科室和车间负责潜在不符合预防措施的制定和实施。

4工作程序
4.1潜在不符合的识别与确认
4.1.1潜在不符合的识别依据
a)质量／环境／职业健康安全管理体系管理评审或内、外部审核及体系自我监测、自我评价的分析结果；
b)对收集的质量／环境／职业健康安全信息进行分类汇总，分析并识别确定潜在的不符合；
C)由于作业场所、生产工艺、设备更新以及新材料的使用，造成操作方式、产品质量、安全风险以及重大环境因素的变化，分析可能引发的不符合；
d)产品以及环境、健康安全绩效监视和测量结果的统计分析，有异常情况的趋势；
e)通过信息沟通，了解分析员工、顾客及其他相关方的需求和期望。

4.1.2潜在不符合的识别与确认
各科室和车间结合自身职能和业务范围，参照历次监督、检查的结论以及各控制环节的控制现状、数据分析，对引起产品质量、人身健康安全和重大环境因素失控的问题分析汇总，从中识别并确认潜在的不符合。

4.2预防措施的制定
4.2.1原因分析
潜在不符合的责任科室和车间应采用适宜的调查分析方法进行原因分析，确定存在潜在不符合的原因。

4.2.2预防措施的制定
潜在不符合的责任科室和车间针对不符合的原因制定预防措施，该措施在实施前应进行评审，确保预防措施的实施与潜在不符合的影响程度相适应。

4.2.3公司质量／环境／职业健康安全管理体系管理评审发现的潜在不