公司名称： 年度： **股份有限公司 评价人员： 关键控制事项 一级流程 二级流程 流程编号 三级流程 编号 国际国家欧亿·体育（中国）有限公司标准 收集与使用管理流 程 LAM.02.01 N01 合规管理 标准管理 法律法规标准规范 清单的建立与维护 流程 LAM.02.02 N01 关键控制事项 事项描述 该控制涉及 的部门及负 责人 是否与财 报相关 对应 控制点 公司分管质检中心的副总审批《**股份有限公司 XX企业标准》，主要关注新的企业标准规范内容是 否完整，标准及相关技术指标是否可行，审核通过 后签字确认。 公司领导/质 检中心主管 副总 C02 否 质检中心成检科将新的国家标准规范的变更以及新 制定的企业标准存档备案。 质检中心成 检科科长 C03 C02 否 否 相关部门部长审核《XX标准规范清单》，主要检查 其内容是否完整无误，编制是否规范，电子清单与 纸质清单是否一致，检查无误后，签字确认。 相关部门/部 长 档案室科长审核各部门提交上来的《XX标准规范清 单》，主要检查编号是否规范，内容是否完整无误 ，审核无误后签字确认。 办公室/档案 室科长 C03 C04 否 否 相关部门档案专员以及档案科室技管理员分别保存 《XX标准规范清单》以及对应的原文件，以便查阅 相关部门/档 案专员 主要测试控制执行是关键控制测控制测试结 控制频率 不定期 控制方式 手工控制 方法 否发现异常 试底稿 论 检查 否 LAM_02_01控 制评价底稿 样本量不足 不定期 不定期 手工控制 手工控制 检查 检查 否 否 LAM_02_02控 制评价底稿 样本量不足 不定期 不定期 手工控制 手工控制 检查 检查 否 否 询问 检查 是否与 是否为 发现问题描述 管理层回应 目前公司执行的国际、国 际、法律法规标准仍在适 用期内，测试期内未更新 。 已确认 自动控制检查 否 每月 每年 每天 不定期 控制频 控制方控制设 主要测 控制执 控制测 每半年 每年 是 否