公司名称： 年度： **股份有限公司 评价人员： 关键控制事项 一级流程 二级流程 流程编号 三级流程 编号 日常法律事务处理 流程 LAM_01_01 N01 LAM_01_02 普通纠纷管理流程 N01 合规管理 法律事务管理 LAM_01_03 法律纠纷-应诉管理 N01 LAM_01_03 法律纠纷-应诉管理 N01 LAM_01_04 法律纠纷-起诉管理 N01 关键控制事项 事项描述 该控制涉及 的部门及负 责人 是否与财 报相关 对应 控制点 法律顾问室律师对由各业务部门报上来的经相应领导审批 后的合同进行法律方面的审核，主要关注内容是否合法， 是否能最大限度得保护公司的合法权益，并对存在问题的 部分进行适当修订后签字盖章。修订后，业务部门与对方 进行协调并达成一致后执行相应合同。但若无法达成一致 ，则法律顾问室会将此合同具体情况上报董事会秘书办公 室主任，由法律顾问室主管领导根据公司权益及业务等方 面综合权衡得失，确定按修订前的合同执行或者放弃此合 同。从而最大程度上保护公司的合法权益。 法律事务部/ 部长 C02 否 业务部门将定时填写非正式《授权申请书_1》，授权申请 书包括：涉及业务人员，业务范围。由法律顾问室汇总各 部门非正式《授权申请书_1》后统一编制公司正式的《授 权申请书_2》，《授权申请书_2》主要包括：授权涉及的 业务人员姓名及所在单位，业务范围，授权范围，授权期 限等。由法律顾问室主管领导审批后委托外聘单位负责签 署《授权委托书》。《授权委托书》包括委托单位名称、 被援权单位名称，业务范围，授权范围，授权期限等。盖 章生效，其中，委托单位盖法人公章，受委托单位盖行政 业务部门/经 办人 C03 否 合同签定后，业务部门将合同原件或复印件交回法律顾问 室，由顾问室统一保管。法律顾问室有《合同审查登记表 》，合同审查登记表包括：合同名称，标的，双方当事人 ，送审时间，是否交回原或复件。 业务部门/经 办人 C04 C05 否 否 公司各业务部门技术人员根据技术中心相关工作要求，总 结部门创新技术，撰写专利申请，业务部门负责人负责审 批提交上来的专利申请，主要关注专利内容是否符合公司 上报专利的要求，内容是否合理、完善。 业务部门/技 术人员 公司领导/业 务部门主管 领导 业务部门主管领导负责审批经业务部门负责人审批后的专 利申请，主要关注内容是否完整、合理，申报是否会给公 司带来相关技术泄露方面的风险。 C06 C07 否 否 专利正式申报下来后，由档案室负责专利原件的保存，原 件复印件负责由技术中心专利负责人存档保存。 技术中心/负 责人 公司法律事务部部长根据纠纷的具体情况进行分析 ，指导相关部门进行纠纷的调解。 纠纷处理后，相关部门部长将纠纷发生所有欧亿·体育（中国）有限公司归 档整理，存放到本部门档案管理处。 法律事务部/ 部长 C02、C03 否 董事长听取总法律顾问对重大案件的汇报，提出指示意见 并授权总法律顾问为公司重大法律纠纷案件处理的责任人 。 董事会/董事 长 C01 C02 否 否 总法律顾问接受董事长授权处理重大法律纠纷案件，综合 分析案情，指导相关部门进行相应的调查取证和应对方案 的策划工作。 法律事务部/ 总法律顾问 公司法律顾问室负责人审核《XX诉讼仲裁事务解决方案》 ，主要关注方案是否合理，如有意见补充及时进行修改， 审定后根据案件的性质，若是重大案件则将方案上交审批 ；若是非重大案件则将方案下发执行，转至步骤14。 法律事务部/ 法律顾问 C03 C04 否 否 公司总法律顾问审核《XX诉讼仲裁事务解决方案》，主要 关注方案是否规范、合理，可执行性强，是否符合国家法 律法规，是否能最大程度内容维护公司利益，审核后签署 意见。 法律事务部/ 总法律顾问 案件结束后，公司总法律顾问整理案件所有原始欧亿·体育（中国）有限公司及相 关文档，登记并存档。 法律事务部/ 总法律顾问 C05 C06 否 否 案件结束后，法律顾问室律师整理案件所有原始欧亿·体育（中国）有限公司及相 关文档，登记并存档。 法律事务部/