公司名称： 年度： **股份有限公司 评价人员： 关键控制事项 一级流程 二级流程 流程编号 三级流程 编号 N01 HRM.03.01 招聘计划制定流程 人力资源管理 招聘管理 HRM.03.02 招聘实施流程 N01 HRM.03.03 劳动合同管理 N01 关键控制事项 事项描述 该控制涉及 的部门及负 责人 是否与财 报相关 对应 控制点 人力资源部招聘主管对各部门或分厂提出的用人需 求进行汇总及审核,对需求的人数、岗位等信息进 行核实,如有信息不符合实际情况,将信息反馈给用 人部门,沟通达成一致后,编制人员需求计划表。 人力资源部/ 招聘主管 C02 否 人力资源部部长根据企业发展请况、企业人力资源 现有状况根据人力资源的预算请况对招聘计划，进 行审核并给出意见。如招聘计划需要修改则返回招 聘主管进行修改。 人力资源部/ 部长 C03 C04 否 否 公司领导/人 力资源主管 副总 公司分管人力资源的副总经理主要审查招聘计划的 制定是否符合公司人力资源战略是否相符。 公司总经理主要审查招聘计划是否满足实现公司发 展目标在人力资源方面的需求。招聘计划经总经理 审批后下发到人力资源部进入招聘的实施流程。如 招聘计划需要更改的，如招聘日程表职位的变更、 招聘人数增减或等重要信息需要修改的按照招聘计 划制定流程从新制定。 公司领导/总 经理 C05 否 人力资源部招聘计划制定主办人将《年度大学生招 聘计划》《人才需求计划》存档备查。 人力资源部/ 招聘主管 C06 C02 否 否 招聘方案审批后下发到人力资源部招聘主管处，招 聘主管通过联系各个高校、报刊杂志、公司信息中 心通过发布招工简章形式公布招工的时间、范围、 对象、工种、条件、数量、男女比例和招工方法以 及需要说明的事宜。 人力资源部/ 招聘主管 招聘主管根据招聘方案，对应聘者简历进行筛选， 对符合招聘条件，记录并形成《面试人员名单》。 人力资源部/ 招聘主管 C03 C04 否 否 评委小组面试应聘者，重点关注应聘者的工作经验 与需求岗位的契合度，沟通能力、分析判断能力、 应变能力等是否满足要求，并在面试评分表中签署 面试意见。 评委小组/评 委小组 面试合格毕业生为专科学历的，需经总经理审批后 方能正式聘任为公司职工。 公司领导/总 经理 C05 C06 否 否 评委小组根据面试结果，确认意向录用人员，并在 意向录用人员名单上联签确认。 评委小组/评 委小组 人力资源部部长接到聘用人员报告后，对聘用人员 的相关信息进行审核，主要关注调查核实工作是否 正常完成，录用人员的聘任程序是否公正合理等。 审核无误后审批通过《录用人员名单》。 人力资源部/ 部长 C07 否 反馈面试结果及决定录用的信息后，拟录用人员提 交体检报告 人力资源部/ 招聘主管 C08 C09 否 否 对于拟录用的大中专应届毕业生，经体检合格后， 与其签订就业协议书 人力资源部/ 招聘主管 人力资源部招聘主管将招聘流程相关文档存档备查 。 人力资源部/ 招聘主管 C10 C02 否 否 人力资源部劳动关系主管提出用印申请，经人力资 源部部长审批后将汇总后的劳动合同拿到公司办公 室鉴印员处加盖公司印章和法人专用章 相关部门/负 责人 劳动合同签订以后,新入职员工所在单位综合管理 员将一式3份的劳动合同中的一份存档。 劳动合同签订后,公司办公室档案科将劳动合同中 一式三份中一份存档。 公司领导/调 出部门主管 副总 C03 C04 否 否 在员工合同到期15天以前,用人单位负责人决定是 否同意申请人续签劳动合同,并在《劳动合同续签 意向书》填写意见。 人力资源部/ 部长 职工提出变更劳动合同申请后，职工所在单位领导 对申请进行审核批复，并在《员工劳动合同变更申 请表》签字加盖公章。 公司领导/总 经理 C05 C06 否 否 人力资源部/ 经办人 人力资源部对劳动合同相关文档进行存档。 主要测试控制执行是关键控制测控制测试结 控制频率 每年 控制方式 手工控制 方法 否发