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分类号Ｆ２７２．９２Ｆ８３２．３３单位代码０４２２
；
密级：公开学号：２０１９４３４２６
硕士学位论文
ＴｈｅｓｉｓｆｏｒＭａｓｔｅｒＤｅｇｒｅｅ
（专业学位）
论文题目：ＰＡ银行济南分行内控合规主任绩效管理优化研究
ｅｓｅｒｃｔｔｉｍｉｔｉｏｏｔｗｒｔｉ
Ｒａｈｏｎｈｅｏｐｚａｎｆｈｅｎｅｏｐｅａｏｎ
ｉｔｒｓｉ
ｄｒｅｃｏｒｐｅｆｏｒｍａｎｃｅｍａｎａｇｅｍｅｎｔｃｈｅｍｅｎＰＡＢａｎｋＪｉｎａｎ
Ｂｒａｎｃｈ
作者姓名赵睿
培养单位管理学院
专业学位名称ＭＢＡ
指导教师邵康华讲师
合作导师
２０２２年５月２５日Ｆ２７２．９２Ｆ８３２．３３：
分类号；单位代码１０４２２
：２１４３４２６
密级公开学号：０９
硕士学位论文
ｈｉｆ
ＴｅｓｓｏｒＭａｓｔｅｒＤｅｇｒｅｅ
（专业学位）
ｇ：
ＰＡ银行济南分行内控合规主任绩效管理优化研究
ｅｒｃｈｎｔｈｅｔｉｍｉｚｔｉｎｉ
Ｒｓｅａｏｏｐａｏｏｆｔｈｅｎｅｗｏｐｅｒａｔｏｎ
ｉｒｅｃｔｏｒｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｍａｎａｅｍｅｎｔｓｍｅｉｎｉｎａｎ
ｄｐｇｃｈｅＰＡＢａｎｋＪ
Ｂｒａｎｃｈ
作者姓名
培养单位管理学院
专业名称工商管理
指导教师邵康华
合作导师
２０２２年５月２４日原创性声明
本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进
行研宄所取得的成果。除文中己经注明引用的内容外，本论文不包含任何
其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研宄作出重要贡
。
献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本声明的法律责任由本人
承担。
论文作者签名：日期：２０２２．５．２４
关于学位论文使用授权的声明
本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子
版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部
、
或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印缩印或其他复制手
段保存论文和汇编本学位论文。
（保密论文在解密后应遵守此规定）
：：日：２０２２．５．２４
论文作者签名＿导师签名■期山东大学硕士学位论文
摘要
一
自我国改革开始，市场经济发展已经取得了骄人的成绩，随着竞争的加剧，家企
业管理中人力资源管理的重要性逐渐显现出来。人力资源管理包含人员招聘、薪酬、培
训、绩效等多个方面，鉴于绩效管理对战略目标的影响，企业为了自身战略目标的达成，
一
越来越关注绩效管理这关键环节。对于商业银行这类特殊企业而言，也是适用的。本
文选取股份制商业银行为研宄对象，根据绩效管理方面的相关理论及国内外文献，结合
同业优秀银行在绩效管理中的经验，对ＰＡ银行济南分行内控合规主任岗现有的绩效管
理中存在的问题进行调研研宄。
ＰＡ银行是由原城市商业银行经历多次重组合并而来，现由ＰＡ集团控股，是１２家
“”
一一一
。
全国性股份制商业银行之济南分行作为家级分行，是山东金融改革的先行军，
“
１、、
建行２年以来，ＰＡ银行济南分行始终坚持支持地方经济发展推动产业转型升级
”
深度践行普惠金融三大业务发展方向，凭借平台集团综合金融优势，不断探索前行，
一
走出了条属于自己的特色综合金融之路。截至２０２１年末，ＰＡ银行济南分行下辖共有
一
１、二。２１６１
３家支行６家级分行，成为山东省内具有定影响的股份制商业银行０年０
月，为更好的适应市场经济快速发展，ＰＡ银行首次提出零售转型思想，致力于打造全
、
球领先的智能零售银行，逐步将业务重点转移到零售业务，同时做精做细对公业务，
正式开启了零售转型之路。
随着银行转型的深入和科技的不断运用，银行原有绩效管理模式难以满足当下高速
。
发展的需求转型后，网点人员组织架构也随之变动，对原有的部分岗位进行重新撤并，
撤销原运营经理和内控经理岗，改为厅堂主管和内控合规主任，重新定义了新岗位的权
“”
利和责任。内控合规主任采用分行委派制，与支行行长、厅堂主管形成三足鼎立之
一
。
势对于银行来说，客户是第位的，内控合规主任可以根据客户特质提供个性化差异
。
化的服务，提高客户满意度同时，内控合规主任岗位作为该行风险管控的关键岗位，
。
能帮助银行在获得利益时把风险降到最低，更好的实现利益最大化合适的绩效管理能
。
让员工对自己的工作有更好的了解，提高工作热情，积极创新对于内控合规主任也是
如此，好的绩效管理不仅能有效调动他们的工作责任心，更能促进网点业务发展，推动
经营水平提升，推动银行绩效管理目标和战略目标达成，对于银行长远稳健发展有至关
。。，
重要的作用然而在转型后的管理模式下，绩效管理体系没能及时更新完善目前济
０，
南分行内控合规主任共３８人，但整个ＰＡ银行内控合规主任岗达７０余人将绩效管理
优化方案推广至全行，对银行整体绩效管理目标及战略目标的达成会起到极大的推进作
用。
Ｉ山东大学硕士学位论文
Ｐ
从Ａ银行济南分行开展的问卷调查和访谈可以看出，目前ＰＡ银行济南分行的绩
效管理对于促进银行发展及战略目标达成的作用并不明显，且随着银欧亿·体育（中国）有限公司务的快速成长，
现有绩效模式难以满足发展需求，必须尽快优化绩效管理方案。本文将ＰＡ银行济南分
行内控合规主任作为研究对象，针对员工中存在的懒散、效率低和工作幸福感不足等现
象，通过问卷调査、访谈等方法，发现了银行存在指标设置不合理、员工不参与绩效计
划制定、缺乏绩效沟通反馈、绩效结果运用不明确、管理部门未尽职履责等问题。针对
，６０、
相关问题作者通过运用３度考核法关键绩效指标法等绩效管理方法，对绩效管理
、。
过程中的绩效目标制定反馈等环节进行了优化，更好的满足其转型发展
一一
在绩效管理的研宄中，本文有定的创新。是选取商业银行网点运营主管为研宄
二
，、
对象补充了此类特殊岗位绩效管理研究空缺；是创新考核模式，充分体现总行分
、，立、工工三
行网点不同层级更为体全面的展现员作达成情况；是详细分析管理部门
在绩效管理中的尽职履责情况，通过有效的监督管理等方式，确保企业开展更为有效的
。。
绩效管理同时，本文在研宄结果应用方面存在不足本文以济南分行为例进行研宄，
、
预将研宄结果应用推广至全行，但各家分行规模重点业务等各有不同，未能很好的考
虑研究结果的普适性。
：
关键词人力资源管理；绩效管理方案；关键绩效指标法；商业银行
ＩＩ