分 类 号：F830单位代码：10183
研究生学号：2020258064 密级：公 开
吉林大学
硕士学位论文
（专业学位）
东投证券基金定投产品营销策略研究
Research on the Marketing Strategy of Products of Mutual
Fund for Dongtou Securities Company
作 者 姓 名：关淇芮
类 别：工商管理硕士
领域（方向）：营销管理
指 导 教 师：丁志国 教授
培 养 单 位：商学与管理学院
2022 年 5 月 23 日
东投证券基金定投产品营销策略研究
Research on the Marketing Strategy of Products of Mutual
Fund for Dongtou Securities Company
作 者 姓 名 ：关淇芮
领域（方向）：营销管理
指 导 教 师 ：丁志国 教授
类 别 ：工商管理硕士
答 辩 日 期 ：2022 年 5 月 23 日
吉林大学硕士学位论文原创性声明
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学位论文作者签名：
日期： 2022 年 5 月 23 日
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论文级别：硕士 □博士
学科专业：工商管理
论文题目：东投证券基金定投产品营销策略研究
作者签名： 指导教师签名：
2022年 5 月 23 日
摘 要
东投证券基金定投产品营销策略研究
近些年我国人均收入逐年递增，涉足证券市场的目标人群也逐渐年轻化，
可见我国投资群体不断在扩大，对金融工具及投资回报的需求意识越来越强。
但是近几年证券市场面临较大的挑战，传统的通道业务已经不足以支撑足够的
利润，各大券商之间的佣金战导致利润空间急剧缩水。并且代销金融产品、两
融业务和投资顾问业务共同发展存在同质化模式的情况，市场竞争激烈，缺乏
创新性，盈利模式单一，客户体系建立不够完善均是证券市场的现状。面对这
一系列问题，不难发现传统经纪业务利润下滑的同时，以基金产品配置为策略
的财富管理业务收入比较亮眼。因此，针对基金定投产品营销策略的研究显得
尤为重要，但是在营销过程中依旧亟需解决存在的问题。
本文以东投证券为案例企业进行研究，对基金定投的营销策略展开研究。
本文以财富转型为大环境，运用产品营销的理论，阐述基金定投营销时东投证
券开展的现状及遇到的问题，通过宏观 PEST 及微观环境分析并结合 SWOT 后，
设定了相应的实施策略，为保障其顺利的落实提出实施保障，帮助东投证券更
好的实现营销目标。研究内容如下：首先依据研究内容的研究背景、意义、研
究内通和研究方法，查找和阅读了相关的文献，提出理论基础和文献综述；其
次针对案例公司的概况与其基金定投营销现状和存在的问题开展分析；再次是
深度分析案例公司的宏观、微观环境，运用 SWOT 方法列示其优势、劣势、机
会和威胁；最后依据理论的支撑，设定营销的策略与实施保障。本文充分结合
了本人的从业经验，通过文献的阅读结合实际工作，优化营销方案，包括投资
组合策略、营销服务策略和营销渠道策略等方面，从而实现东投证券基金定投
业务的稳定向好发展。同时，本文提出了领导重视、员工支持、制定保障和注
重动态调整四个方面来保障其营销策略的有效落实。
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