日 期
2014年11月1日

1 目的
为了验证质量/安全/环境管理体系所规定的活动是否符合标准和体系文件的要求，以及管理体系是否持续有效运行，特制定本程序。

2 适用范围
本规定适用于公司质量/环境/职业安全健康管理体系的内部审核。

3 职责
3.1 质量管理者代表主持质量管理体系的内部审核,环境/安全管理者代表主持环境/安全管理体系的内部审核。

3.2 生产管理课负责提出内审员及内审组长名单，做管理体系年度内审计划。

3.3 管理者代表负责任命内审组长，批准管理体系内部审核计划。

3.4 内审组长编制《内部审核计划》并组织内审，编写内审报告，并负责不符
合项纠正措施实施的跟踪及结果的确认。

3.5 内审员负责完成内审组长指定的审核工作，协同审核组长对不符合的纠正措施的实施结果进行跟踪验证。

3.6 各部门应接受和支持内部审核。

4 工作程序
4.1 审核计划
生产管理课负责制定年度体系内部审核计划，经管理者代表审核批准后实施。

4.2 审核的频次
根据内审计划，对管理体系要素涉及部门每年审核应不少于一次，但下述情况应考虑增加审核频次：
当公司组织机构发生重大变化时；
当公司出现重大工程、市场问题以及体系出现重要变化时；
相关方要求时；
法律法规发生变化时。

4.3 审核前准备
审核组长在每次审核前两周，制定审核实施计划，审核实施计划包括审核目的、审核准则、审核日程、审核内容以及审核部门等，经管理者代表批准后实施。

管理者代表指定审核组长和审核员，审核组应满足下列条件：
审核组长和审核员应经过培训，有内审资格。

必须保证内审的审核员与受审核部门无直接责任关系，并对受审核部门业务知识有一定了解。

对审核组长的要求
内审组长应在审核组成立后，根据审核员特点进行任务分工；
审核组长应组织审核员重点收集受审核部门相关的程序文件和作业文件，并以公司现行有效的标准、手册、计划和相关法律对文件进行审核；
在组织对受审核部门文件进行审核时，应对发现的问题进行记录；
结合受审核部门的特点编写《内部审核检查表》，并经管理者代表确认。

组织并实施现场审核；
确认《不符合项报告表》的内容；
组织审核员对《不符合项报告表》中的纠正措施的实施进行验证；
编写内部审核报告。

对审核员的要求
各内审员根据自己的分工熟悉审核区域和相关文件；
按计划实施完成审核任务；
支持、配合审核组长的工作；
遵守审核要求，报告审核结果；
其他与审核有关的工作。

审核计划在审核前一周向受审核部门发行。

受审核部门如有异议可在前3个工作日通知审核组，另行协商调整。

受审核部门应确定一名负责人作为陪同人员，并作好审核准备。

审核实施
审核组长组织召开由审核组成员及有关人员参加的审核首次会议，介绍审核计划、审核成员、审核时间及注意事项等。

内审员根据《内部审核检查表》，开展现场审核。通过询问、查阅记录和检查现场等方式，收集证据，并做好记录。

审核员在审核中应抽查上次审核中的不符合项的纠正预防措施是否有效。

审核员对审核中发现的问题及时作好记录，并向审核组长报告，经审核组长确认后，现场开具《不符合项报告表》，由受审核部门长现场签字。

审核组长组织召开由审核组成员及相关人员参加的末次会议，审核组介绍工作流程，审核情况，不符合项和审核结论。

召开首末次会议时，参加人员均要签到。

审核报告
内审组长组织审核组编写《管理体系内部审核报告》，其主要内容包括：
受审核部门、审核时间；
审核的目的、范围和准则；
审核组成员及主要参加人员；
审核综述及结论；
不符合情况及总体改进意见。

审核报告经管理者代表批准，由生产管理课发放至各相关部门。

不符合项纠正的跟踪管理
《不符合项报告表》经审核组长签字确认后，在生产管理课进行统一编号登记后，发行至受审核部门进行不符合项原因分析以及要采取的纠正预防措施。

审核组向发生不符合项部门开具《不符合项报告表》，不符合项产生部门针对不符合项产生的原因（包括潜在不符合）进行分析，并制定纠正预防措施进行实施，由管理者代表签字。

《不符合项报告表》中的纠正预防措施应按时完成，由审核组跟踪检查，审核组长确认效果。由生产管理课负责汇总整理，结果发放给相关部门。受审核部门在两周内无法完成的纠正措施，向审核组提交纠正措施的实施计划。

报告编号发放方法
5.1 不符合项报告表编号方法：
QMS/OHSMS/EMS

不符合项报告表序列号：001-999

西历年末尾两位数字
内部质量/安全/环境管理体系审核英文首字母

5.2 管理体系内部审核报告编号方法：
CHLM/QMS/OHSMS/EMS

年度审核报告序号：10-99

西历年末尾两位数字
内部质量/安全/环境管理体系审核英文首字母
公司简称（华录模塑）
记录
内部审核计划
审核检查表
不符合项报告
管理体系内部审核报告
相关文件
《纠正与预防措施管理程序》