内部审核程序

文件编号
ALS-2-01-01

版本
B/0

使用部门

发行编号

编制/日期
审核/日期
批准/日期

文件编号
ALS-2-01-01
内部审核程序

制订部门
总经办
制订日期
2010/7/20
B/0
页次
1/3

目的
为了全盘了解公司质量/环境体系的执行状况，并籍以检讨缺失，不断改善，以确保体系能有效的动作，满足客户的需求。

范围
适合于公司内部质量/环境体系所涵盖的各部门。

权责
3.1总经理：核准全部内审计划。

3.2管理者代表：全部内审计划的拟订、度督导实施。

3.3内审小组：内部质量/环境审核及改善效果确认。

3.4各部门：配合内部质量/环境审核执行及缺失改善。

定义
4.1内审小组：为执行每次内部质量/环境审核任务而成立的临时性跨部门管理小组，其中包括审核组长、审核员。

4.2审核组长：负责审核任务的规划、协调与执行，并于任务完成后负责提供书面报告。

4.3审核员：亦称评审员，负责依审核计划执行质量/环境审核任务的人员，应和接受审核单位无直接业务利害关系者。

4.4受审核单位：为接受审核的单位。

4.5不符事项：为审核时发现的缺失，包括质量/环境体系与产品不符合标准或接受审核单位未依质量/环境管理规范执行的缺失。

5.作业内容
5.1流程图（无）
5.2内部审核时机与权责。

5.2.1本公司内部质量/环境审核以每年一次，年底时实施为原则，由管理者代表负责其筹划与执行。

5.2.2管理者代表每年末制订下一《年度内部质量/环境审核计划》（ALS-4-01-01.02），呈总经理核准后实施。

修订记录
版本
日期
核准
审核
制定

年 月 日

年 月 日

年 月 日

浙江安利索电梯有限公司

浙江安利索电梯有限公司
文件编号
ALS-2-01-01
内部审核程序

制订部门
总经办
制订日期
2010/7/20
B/0
页次
2/3

5.2.3若因公司质量/环境体系或制程、产品有重大变更或服务质量/环境明显异常时，得由管理者代表视需要规划实施不定期、不定期项目的审核。

5.2.4审核小组由管理者代表负责选定合格的审核人员组成，并选定小组成员的一担任审核组长。

5.3审核人员资格认定
依【人力资源管理程序】的规定执行，经初步评审合格后，应建立《内部审核名册》（ALS-4-01-01.01），经总经理核准后，方可执行审核作业。

5.4具体审核计划制订与通知
5.4.1 管理都代表根据年度内审计划，考虑上次审核结果及和部门现有的实际执行状况和重要程度，以及审核的独立性，策划制作《质量/环境体系审核通知单》（ALS-4-1-01.03），呈总经理核准后实施。

5.4.2组建内审小组，于正式审核前编制《检查表》（ALS-4-01.01.04）。

5.4.3内审参与审核任务的审核员。须确保与接受审核单位无直接责任关系的人员。

5.4.4审核通知单经总经理核准后，由管理者代表负责通知接受审核单位。

5.5审核实施
5.5.1审核开始前，由审核组长召开审核前说明会议，管理者代表、审核员及接受审核单位主管参加，以确认审核方式及必要协调。

5.5.2审核员依预定行程进行审核，若发现接受审核单位有不符事项，必须记录于《 审核不符事项报告书》（ALS-4-01.05）
5.5.3审核时，不符事项的判定参考原则如下：
5.5.3.1对产品或程序或体系产生不良影响时。

5.5.3.2对ISO标准要求不符合时。

5.5.3.3与文件化体系不体系时。

5.5.4对于不符合事项的认定有争议时，由审核组长裁定的。

5.5.5审核员应向接受审核单位说明所发现审核不符事项并请受审核单位主管在《审核不符事项书》上签认，而后于结束审核任务前将所有《审核不符事项报告书》，交予审核组长，若有争议，统筹于审核结束会议讨论，由审核组长裁定。

5.5.6审核结束会议由审核组长召开，管理者代表、审核员及接受审核单位主管参加，就审核过程发现的不符事项进行讨论与签认，必要时请总经理或执行副总经理参加。

5.6纠正措施与追踪审核

修订记录
版本
日期
核准
审核
制定

年 月 日

年 月 日

年 月 日

文件编号
ALS-2-01-01
内部审核程序

制订部门
总经办
制订日期
2010/7/20
B/0
页次
3/3

5.6.1审核人员应负责其审核部门所发现不符事项的后续改善追踪。

5.6.2各受审单位接获《审核不符事项报告书》后，该单位主管于七个工作日内负责依陈述缺点拟订纠正措施及完成日期，填记于报告书，并送至审核员确认。

5.6.3若改善项目属管理制度或质量/环境规划缺失，则由接受审核单位主管主动协调直关质量/环境管理办法或标准的负责人员【文件控制程序】提出修改。

5.6.4各审核人员于接获各接受审核单位送来已填记纠正措施的《审核不符事项报告书》立即进行纠正措施的效果确认，并签注确认结果于报告书内。

5.7审核组长应将所有送回的《审核不符事项报告书》整理成《内部审核总结报告》（ALS-4-01-01.06），交管理者代表审核后提交管理评审会议。

6相关文件/欧亿·体育（中国）有限公司（编号）
6.1人力资源管理程序ALS-2-02-03
6.2文件控制程序ALS-2-02-01

7使用表单（编号）
7.1内部审核人员名册ALS-4-01-01.01
7.2年度内部/环境审核计划 ALS-4-01-01.02
7.3质量/环境体系审核通知单 ALS-4-01-01.03
7.4审核检查表ALS-4-01-01.04
7.5审核不符事项报告书ALS-4-01-01.05
7.6内部审核总结报告ALS-4-01-01.06
8受文名册

总经办
资源管理部
营销部
采购部
技术部
生产部
品管部
财务部

1111修订记录
版本
日期
核准
审核
制定

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年 月 日

年 月 日

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内部审核人员名册
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