版本 A 天空创新科技（深圳）有限公司 版号 1 文件类别 程序文件 页码 2/5 文件编号 SKY-QP-21 内部审核管理程序 生效日期 2012年9月1日 1.0目的： 通过对公司内部质量管理体系的审核，验证公司的质量活动和其有关结果是否符合已建立的质量 管理体系要求，从而发现存在的问题并改善，确保质量管理体系的适宜性与有效性，以达到持续 改进的目的 2.0范围： 适用于公司质量管理体系的内部审核。 3.0职责： 3.1管理者代表：批准年度内部审核计划，委派审核组长，审核内部审核计划和内部审核报告； 3.2审核组长：负责制定审核计划，编制审核报告、并组织内部审核员实施审核； 3.3内审员：负责执行审核计划、编制检查表和不符合报告，并对改善效果进行确认； 3.4受审核部门：负责对审核中的不符合项釆取纠正预防措施。 4.0定义： 无 5.0作业内容： 5.1 年度内部审核计划的编制 5.1.2 行政部制定《年度内部审核计划》,于每年12月份底报总经理批准后实施，内部审核计划一般每 年一次以上，具体时间另行安排。在出现以下特殊情况时，经管理者代表申请，总经理同意可追 加内部审核次数： 5.1.2.1发生重大质量故或严重客户投诉； 5.1.2.2组织架构变更； 5.1.2.3体系的变更； 5.1.2.4即将进行第二，三方审核前。 5.1.3为保证内部审核的独立性，内部审核员不能审核自己的工作。 5.2审核准备 5.2.1 由管理者代表负责审核的具体工作； 5.2.2 审核组成员由2人或2人以上组成,由审核组长组织具有“内部审核员资格”人员担任审核组成员, 并根据计划适当地分工； 5.2.3 在审核一周前向受审部门发出《内部审核实施计划》； 5.2.3.1《内部审核实施计划》内容有:受审部门、审核目的、范围、日期；审核依据；审核的主要项目 及时间安排，审核员分工。 版本 A 天空创新科技（深圳）有限公司 版号 1 文件类别 程序文件 页码 3/5 文件编号 SKY-QP-21 内部审核管理程序 生效日期 2012年9月1日 5.2.4 受审核部门收到《内部审核实施计划》后,若对审核日期和审核主要项目有异议,可在收到文件 一日内通知管理者代表,经过协商可以另行安排； 5.2.5 受审核部门确定陪同人员并做好必要的准备工作； 5.2.6 为保证审核有准备、有计划的情况下进行，在审核前，内部审核员应根据受审部门的情况，编制 相应的《内审检查表》经管理者代表审查后作为审核工作指引。 5．3内部审核工作实施 5.3.1 首次会议的召开 5.3.1.1 由审核组长主持会议,各审核员及受审部门负责人参加会议； 5.3.1.2 会议内容:明确审核目的和范围；审核工作安排确认 ；强调审核原则及阐明一些重要问题等。 5.3.2 审核工作实施 5.3.2.1 内部审核员应依《内审检查表》所列之审核内容和审核日程安排进行现场审核，通过交谈、查阅 文件和记录、观察工作现状和活动等获取证据。同时把审核结果记录于《内审检查表》上。当发 现不符合体系的相关问题时，审核员要与部门的相关人员对发现事实进行确认，若有争议需达成 一致意见，提交管理者代表裁决。审核结束后应请受审核部门相关人员签字确认。 5.3.2.2每日审核结束后，内审员应向审核组长汇报审核结果，如有不符合项应开具填写《内审不符合报告》， 交审核组长确认批准。 5.3.3 末次会议的召开 5.3.3.1 审核组长主持会议,各审核员及受审核部门负责人参加会议； 5.3.3.2未次会议内容有:重申审核目的和范围；强调审核的特点(局限性)；说明不合格的报告方式；提 出纠正措施要求；宣读审核结论。针对内部审核中发现的所有不合格，依实际情况提出纠正预 防措施完成时间的要求，将《内审不符合报告》下发到相关责任部门。 5.4 审核报告 5.4.1 审核结束一周内，由审核组长编写《内审总结报告》,经管理者代表批准后发相关部门。 5.5 跟踪验证 5.5.1 存在不合格项之部门在接收到整改要求后，应对产生不合格项的原因进行分析，制定改善措施， 承诺完成时间，并将其填写在《内审不符合报告》上，交审核组长审核。 5.5.2 审核组长应审核纠正预防措施的适宜性，签名确认后相关部门执行改善。若其纠正预防措施不被 批准，审核组长应向相关部门解释原因，并督促其修改相关的纠正预防措施，直至批准为止。 5.5.3审核组长指派审核员跟踪验证，确认改善效果。 5.5.4纠正与预防措施的实施按照《纠正与预防措施管理程序》执行。 5.6内审中的相关记录按《记录管理程序》执行。 版本 A 天空创新科技（深圳）有限公司 版号 1 文件类别 程序文件 页码 4/5 文件编号 SKY-QP-21 内部审核管理程序 生效日期 2011年7月1日 6.0流程图:<见附件① 7.0相关文件: 7.1《纠正与预防措施管理程序》--SKY-QP-18 8.0记录表单: 8.1《年度内部审核计划》--------SKY-HR-QR043 A/0 8.2《内部审核实施计划》--------SKY-HR-QR044 A/O 8.3《内审检查表》-SKY-HR-QR045 A/0 8.4《内审首（末）次签到表》----SKY-HR-QR046 A/0 8.5《内审不符合报告》----------SKY-HR-QR047 A/0 8.6《内审总结报告》------------SKY-HR-QR048 A/0 版本 A 天空创新科技（深圳）有限公司 版号 1 文件类别 程序文件 页码 5/5 文件编号 SKY-QP-21 内部审核管理程序 生效日期 2012年9月1日 管理流程 权责部门 管理表单及相关备注 行政人事部 管代 管代 审核组长 管理者代表 内审员 内审员 内审员 内审员 审核组长 内审员 行政人事部 《年度内部审核计划》 《内部审核实施计划》 《内审不符合报告》 《内审总结报告》 效果验 追踪改善 记录归档保存 现场审核 审核结果整理汇总 编制内审不符合报告 召开末次会议 内审总结报告分发 批准 确定审核组长 批准 编制审核实施计划 准备审核文件 召开首次会议 编制年度审核计划