摘要
作为当今除自主创新以外最迅速和有效提高企业技术创新能力的方式——技术
许可,对其进行研究具有两方面的意义:其一,对于我国企业而言,由于整体研发
能力较弱,一味鼓励所有企业进行创新,这不仅导致投入较大,而且效果较差,很
可能得不偿失。若借助技术许可则可能缩短与国外研发效率较高企业的差距,提高
我国企业自主创新的基础,为以后蛙跳做准备。二战后日本在几十年里迅速赶
超欧美的经验就是值得借鉴的例子。其二,对于我国创新能力较强、研发效率较高
的企业而言,特别在为核心技术申请专利之后,如何更快回收研发投入、获取更高
经济利润是一个值得考虑的问题。而技术许可则为研发效率较低企业缩短成本差距、
研发效率较高企业提高投资回报率等问题提供了一个可行的途径。一般而言,对技
术许可契约的设计主要包括许可机制以及许可证发放数。因此如何设计最优的技术
许可契约成为值得深入研究的课题。

本文在寡占理论、产业组织理论、博穽论以及技术许可理论的基础上,利用定
量和定性相结合的方法,特别在对博弈模型求解时选用了非合作博穽论中求解子博
弈完芙解所用到的逆推归纳法作为工具,对在位创新企业和外部创新机构在不同阶
段(具体指研发成功前、研发成功后但专利有效性确认前、专利有效性确认后的正常
产品市场和网络产品市场以及存在研发政策影响时的开放市场)时的技术许可行为
进行了详细且深入的研究。

在研发成功^, A于此时的研发结局存在不确定性,研发成功的概率可能会影
响到ia优技术'吖可的选择。第2章所建立的三阶段双寡头附弈投型的结论表明:许
可方企业应根,;研发成功的概率大小以及研发溢出程度,进而确定研发投入的高低,
来选栉不冋的许可策略。

当研发成功后但专利有效性确认前,研发投入变成了沉没成本。由于存在被潜
在受许企业拒绝接受许可后通过法院诉讼来主张专利无效的可能,这时弱专利有效
性成为这一阶段关注的重点。本文还证实了 Farrell和Shapiro(2008)的部分结论,但
弱专利只在某种条件下存在可能导致柠檬市场的过度补偿问题。最后还提出
——禁止专利持有方拒绝许可技术给曾经不成功挑战其(利Yi'效件:的企业以及^励
潜在受许企业形成战略诉讼联盟对其权威提出挑战,可能是解决过度补偿的对策。

在专利有效性确认后的IH常产品市场,本文得出产品异质件.、研发溢出、企、Ik
吸收能力、创新规模、创新后企业间成本差异以及创新企业的【寸价还价能力会对在
位企业最优许可策略的选择产生重要影响。而在网络产品市场,iU场规模、产品荇
代程度、网络强度、市场集中度以及研发效率在决定在位企业S优许可策略的选择
以及许可证数的发放上起关键作用。本文还验证了常产&市场上在无约朿条件下
两部制许可为最优许可策略的结论,然而在网络产品市场上并非总是成立。最后则
解释了现实中多种许可机制并存的原因。

当存在外部干预(政府研发政策)时,政府会根据竞争市场(I午可方市场、受许
方市场还是第三方市场)以及创新规模等关键因素选择不同的研发补贴政策,进而影
响企业研发的动机和技术许可行为。

关键词:网络效应 产品异质性 弱专利冇效性 技术许可 研发随机
博弈分析