一级流程编号 二级流程编号 三级流程编号 主责部门名称 流程责任人 HRM HRM.01 HRM.01.03 一级流程名称 二级流程名称 三级流程名称 绩效管理 目标责任书管理 高级管理人员绩效考核流程 目标编号 控制目标 风险编号 风险描述 高级管理人员年度绩效考核 指标不够定性、定量、详细 ，可能导致无法对高级管理 人员行为的实际效果及价值 进行有效评价，造成绩效考 核结果失效。 确保高级管理人员绩效考核 指标制定的定性、定量、详 细。 T01 R01 未充分评估考核对象的关键 业绩指标，导致绩效考核框 架指标设置不合理，考核缺 乏可行性、公平性、公正性 ，造成考核结果失效。 充分评估考核对象的关键业 绩指标，确保高级管理人员 绩效考核框架科学、合理、公平、公正。 T02 R02 公平、公正。 ，造成考核结果失效。 未充分评估考核对象的关键 业绩指标，导致绩效考核框 架指标设置不合理，考核缺 乏可行性、公平性、公正性 ，造成考核结果失效。 充分评估考核对象的关键业 绩指标，确保高级管理人员 绩效考核框架科学、合理、公平、公正。 T02 R02 高级管理人员绩效考核方案 未经过充分授权审批，可能 导致绩效考核方案不合法、合规或无法有效指导绩效考 核的实施。 确保绩效考核方案经过充分 授权。 T03 R03 考核结果的应用未经过充分 、适当的授权和确认，导致 程序不符合相关规定，或应 用方案不具备权威性，从而 无法实现激励作用。 确保考核结果应用经过了充 分、适当的授权和确认。 T04 R04 控制措施编号 控制措施 缺陷编号 缺陷描述 董事会秘书审核经营班子目 标管理责任书，关注考核指 标及内容的合理性，是否涵 盖了重大事件。 C01 总裁办公会审议经营班子目 标管理责任书，关注考核的 指标和制定依据的合理性， 是否符合公司的经营发展的 需要。 C02 C03 董事会薪酬与考核委员会召 开会议，审议经营班子目标 管理责任书，审议通过后上 报董事会审议。 董事会审议经营班子目标管 理责任书，关注目标管理责 任书内容是否全面、合理， 是否明确公司经营班子的责 、权、利、险，建立对经营 班子有效的激励约束机制， 确保公司持续稳定发展。董 事会秘书根据审核意见进行 修改，审议通过后形成董事 会决议。 C04 董事会秘书审核经营班子目 标管理责任书，关注考核指 标及内容的合理性，是否涵 盖了重大事件。 C01 C02 C03 总裁办公会审议经营班子目 标管理责任书，关注考核的 指标和制定依据的合理性， 是否符合公司的经营发展的 需要。 董事会薪酬与考核委员会召 开会议，审议经营班子目标 管理责任书，审议通过后上 报董事会审议。 董事会审议经营班子目标管 理责任书，关注目标管理责 任书内容是否全面、合理， 是否明确公司经营班子的责 、权、利、险，建立对经营 班子有效的激励约束机制， 确保公司持续稳定发展。董 事会秘书根据审核意见进行 修改，审议通过后形成董事 会决议。 C04 董事会秘书审核经营班子目 标考核的议案，关注各项经 营工作目标完成情况，具体 的奖惩建议是否合理。 C05 C06 总裁办公会审核经营班子目 标考核的议案，关注各项经 营工作目标完成情况，具体 的奖惩建议是否合理。 薪酬与考核委员会审议经营 班子目标考核的议案，关注 经营班子是否按照责任书要 求完成目标，奖惩的方案是 否合理。审议通过后上报董 事会审议。 C07 C08 C07 C08 董事会审议经营班子目标考 核的议案，审议通过后形成 董事会决议。 薪酬与考核委员会审议经营 班子目标考核的议案，关注 经营班子是否按照责任书要 求完成目标，奖惩的方案是 否合理。审议通过后上报董 事会审议。 董事会审议经营班子目标考 核的议案，审议通过后形成 董事会决议。