分类号： 研究生学号： F83 单位代码：10183 2021248272 密 级：公开 吉林大学 硕士学位论文 （专业学位） HA证券河南分公司买方投资顾问业务优化方案研究 Study on the Optimization Scheme for the Buyer#s Investment Advisory Business of HA Securities Henan Branch 作者姓名：肖 凡 类 别：工商管理硕士 领域（方向）：战略管理 指导教师：于洋副教授 培养单位：吉林大学 2023年9月 1 HA证券河南分公司买方投资顾问业务优化方案研究 Study on the Optimization Scheme for the Buyer#s Investment Advisory Business of HA Securities Henan Branch 作者姓名：肖 凡 领域（方向）：战略管理 指导教师：于洋副教授 类 别：工商管理硕士 答辩日期： 年 月 日 摘要 我国证券市场发展到目前已有三十余年，曾经作为各证券公司主要收入来 源的经纪佣金收入持续下滑，佣金费率逼近券商成本。随着财富管理的转型， 客户有多样化的投资理财产品可供选择，最终能使客户产生信任和粘性的还是 要依靠从业人员的客户服务能力和保值增值能力。如果始终停留在以销售为导 向的卖方模式，不站在客户立场去为客户保值增值，则客户可能会因为从业人 员不够专业，产品收益不及预期，最终导致客户失去信任而资产流失。相比之 下，站在客户角度且具备专业投资能力和服务能力的买方投资顾问，可以很好 的解决客户资产保值增值的投资问题，同时也可以为公司带来可观的增量收入 和品牌影响力。 本文从HA证券河南分公司的买方投资顾问业务为切入点，提供了目前以HA 证券买方投资顾问业务存在市场定位、服务流程和签约模式等业务上存在的问 题。通过对比分析国内外金融机构买方投资顾问业务的案例，得出可以通过优 化服务流程、签约模式，以及增加基金投顾和发行净值产品的买方投顾模式， 以优秀的组合净值+管家式服务，在巩固现有买方投顾业务基础之上，做大规模 的方案；以及进行人才引进、制度完善、薪酬优化、信息系统建设等保障措施。 鉴于目前财富管理转型的大背景下，多数券商业绩金融机构都面临着从 业人员专业能力不足，卖方思维还未向买方思维转变等同样的问题，本文论 证的优化方案，可以作为大多数国内金融服务机构开展买方投资顾问业务的 一般性解决方案。 关键词：证券公司；买方投资顾问；业务优化 I ABSTRACT The development of China#s securities market has been more than thirty years, and the commission income from brokerage business, which used to be the main source of income for various securities companies, continues to decline, with commission rates approaching the cost of securities firms. With the transformation of wealthmanagement, customers have avariety of investmentand wealth management products to choose from. Ultimately, what can generate trust and stickiness for customers depends on professional customer service capabilities and relatively excellent product net worth. If the seller model is always sales oriented and does not stand on the customer#s side to maintain and increase value for the customer, the customer may lose trust and lose assets due to the lack of professional professiona