单位代码 10475 学 号104752190148 分类号 C939 博士学位论文 先进制造企业知识网络嵌入、数字化转型对双元创新 的影响研究 培养单位：商学院 学科、专业：工商管理 研究方向：技术经济及管理 申请学位类别：管理学博士 申 请 人：李小开 指导教师：李新功教授 二〇二二年十二月 STUDY ON THE IMPACT OF KNOWLEDGE NETWORK EMBEDDING AND DIGITAL TRANSFORMATION ON AMBIDEXTROUS INNOVATION IN ADVANCED MANUFACTURING ENTERPRISE A Dissertation Submitted to the Graduate School of Henan University in Partial Fulfillment of the Requirements for the Degree of Doctor of Management By Li Xiaokai Supervisor: Prof. Li Xingong Dec., 2022 摘 要 先进制造业是与数字技术深度融合，处在价值链高端的制造业。当前，中国先进 制造业却面临发达国家“高端回流”和“技术遏制”的严峻挑战，但也面临数字化转 型的重要契机。中国制造业由简单加工到复杂生产过程中积累了丰富的异质性知识， 形成自己的知识库，知识库已不再是知识元素的简单集合，而是由知识元素之间的耦 合关系形成的知识网络。知识网络捕捉到不同知识元素的技术主题共性，可以指导潜 在知识元素间重新组合。知识网络嵌入反映了知识元素之间发生组合的强度及在知识 网络中位置的差异性，对企业内外部知识资源的吸收、利用和重组产生重要影响。数 字化转型增强了企业识别、获取和利用复杂信息知识的能力，加速了企业创造知识和 积累知识的进程，拓宽了知识基础宽度。随着创新复杂性的提升，先进制造企业需要 同时兼顾依赖于对已有技术的改进来实现持续盈利效应的利用式创新和突破已有技术 领域开拓新市场实现持续竞争力的探索式创新，即双元创新。因此，知识网络嵌入和 数字化转型能否承载先进制造企业双元创新，以及他们之间的影响机制是什么？这是 中国先进制造企业需要迫切解决的重要问题。 本文综合运用文献梳理与归纳总结方法、社会网络分析法、理论分析和实证分析 相结合的方法，利用 2005—2020年中国254家先进制造业上市公司申请发明专利信息 和企业特征数据，将企业内部因素和外部因素整合到一个研究框架中，围绕“知识网 络嵌入和数字化转型能否承载先进制造企业双元创新，以及他们之间的影响机制是什 么？”这一核心问题展开研究，并从知识网络嵌入和数字化转型两个角度出发逐步深 入探究三个子问题：（1）对知识网络进行解耦，探析先进制造企业知识网络嵌入对双 元创新的影响机制是什么？（2）基于知识管理视角，探析先进制造企业数字化转型对 双元创新的影响机制是什么？（3）先进制造企业知识网络嵌入和数字化转型交互效应 如何影响双元创新活动？ 首先，对知识网络进行解耦，从知识网络关系嵌入和结构嵌入两方面，研究了知 识网络关系嵌入和结构嵌入对双元创新的差异化影响，并对知识多样性和知识整合在 其中的作用机制进行分析。根据本文对核心概念的界定筛选研究样本，从国家知识产 权局（SIPO）专利库检索整理样本企业及其子公司专利信息，参考已有研究方法汇总 得到企业—年度格式的专利数据；基于社会网络理论构建先进制造企业知识网络，从 I 而对知识网络嵌入性特征进行测度。通过负二项回归模型进行实证分析，研究发现， 知识网络中关系嵌入对双元创新的影响是倒 U型的；知识网络结构嵌入水平越高，越 有利于利用式创新；知识网络结构嵌入对探索式创新的影响是倒 U型的；知识多样性 水平的提高，使得知识网络关系嵌入与探索式创新之间的倒 U型关系变得更加平缓； 知识多样性水平的提高，会削弱知识网络结构嵌入对利用式创新的正向影响；知识整 合在企业知识网络嵌入对双元创新的影响中存在中介效应。 其次，从多维视角研究了数字化转型对双元创新的总体影响，并梳理出外部知识 搜索、知识基础宽度的中介作用机制及环境动荡性的调节机制，揭示了数字经济时代 先进制造企业以知识为核心的创新演变机制。本研究采用了文本挖掘方法，利用学术 领域和实业领域两方面的多源异质数据构建数字化转型代理指标。通过负二项回归模 型进行实证分析，研究发现，企业数字化转型对双元创新具有促进作用；市场环境动 荡性强化企业数字化转型对双元创新的促进作用；外部知识搜索在企业数字化转型对 双元创