私募基金管理人登记和基金备案需要准备的材料清单整理 自2016年2月5日中国基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以来，私募基金管理人登记和基金备案一时成为我们关注的焦点。以下整理了私募基金管理人登记和基金备案需要准备的材料清单。 NO.1 私募基金管理人初次登记材料清单 (一)常规格式文件 1、中国证券投资基金业协会入会申请书(协会格式文本) 2、基金管理人登记和基金备案承诺函(协会格式文本，盖章承诺) (以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载) (二)管理人信息 1、机构基本欧亿·体育（中国）有限公司： 1)外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书 (若是); 2)管理人的公司章程/有限合伙协议; 3)组织机构代码证; 4)税务登记证; 5)营业执照; 6)管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度 2、实际控制人欧亿·体育（中国）有限公司： 1)自然人： 身份证，学历\学位证书证明文件;与管理人之间的控制关系图 2)法人及其他组织： 营业执照或主体资格证明文件;与管理人之间的控制关系图 3、最近三年合法合规及诚信情况 4、财务信息： 1)上一年审计报告(若有) 2)会计师事务所营业执照 (三)股东/合伙人信息 1、自然人： 1)身份证，学历\学位证书证明文件; 2)与管理人之间的控制关系图 2、法人及其他组织： 1)营业执照或主体资格证明文件; 2)与管理人之间的控制关系图 (四)主要人员信息 主要人员包括高级管理人员、基金经理： 1)身份证; 2)学历证; 3)个人简历; 4)包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历 (五)法律意见书 由从事相关事项的专业律师事务所出具 NO.2 私募基金备案材料清单 1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用) 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函 5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明) 6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议(若有) 8、基金托管协议(若有) 9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项) 10、对销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度 12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 13、销售监管机构监督协议 14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有) 15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有) 16、份额登记监管机构监督协议(若有) 17、委托外包协议(若有)