陕西省规模以上工业企业 R&D投入产出效率研究
企业管理专业研究生：庞超指导老师：卢东宁教授
摘要
当下全球经济趋于一体化，国家之间的竞争愈加激烈，世界各国均将目光转向
于科技领域，由科技创新带动国家核心竞争力的发展成为了各国的主流阵地。研究
与开发（下文简称 R&D）活动作为国家和企业进行创新活动的必然要求，不仅是
国家综合国力提升的先决条件，也是企业提高其自身核心竞争力的主要把手，工业
企业作为我国国民经济与工业经济的重要组成部分，创新活动的效率高低决定了其
是否能够实现效率运作，保持良好竞争力的重要标准。对于陕西省而言，工业产业
为其主要支柱产业，对经济增长起到了至关重要的作用，目前陕西省工业产业处于
转型的关键时期，要想成功实现向工业后期的转变就必须明晰当下的发展现状，了
解陕西省工业产业目前的短板所在，从而对症下药才是实现陕西省工业高质量、高
效率发展的现实路径。因此，对于陕西省规模以上工业企业 R&D 投入产出效率进
行系统的分析及综合评价，分析陕西省规模以上工业企业 R&D 投入产出效率转化
问题，提出提升 R&D效率的建议，具有深远的意义。
本文以陕西省规模以上工业企业作为主要研究对象，对陕西省规模以上工业企
业的 R&D 的现状进行分析，通过横向与全国各省份和纵向时间序列进行比对，利
用DEA-BCC和DEA-Malmquist模型分别从静态与动态的角度研究陕西省与全国各
省份规模以上工业企业 R&D 投入产出效率情况。在此基础之上，从政府支持度、
企业重视度、企业投入强度、高水平人才比例、对外开放程度、企业规模 6个角度，
通过 TOBIT模型进一步探寻影响规模以上工业企业 R&D投入产出效率的因素，本
文研究表明：
（1）通过对于陕西省规模以上工业企业 R&D投入产出现状与全国平均水平对
比可知陕西省科技创新覆盖面较窄，有 R&D 活动企业数远低于全国平均水平，凸
显出陕西省创新意识薄弱的短板，在投入与产出方面陕西省整体较为落后，均处于
全国中下游水平，从细分欧亿·体育（中国）有限公司来看，制造业相较于采矿业所占比重较大占据主导地
位，但是存在发展不均衡的特征，制造业中低技术产业的发展滞后，中高技术产业
中部分欧亿·体育（中国）有限公司的投入要素放缓甚至负增长。
（2）通过 DEA-BCC静态效率测度可以看出陕西省规上工业企业的综合效率
低于全国平均水平。将综合效率从纯技术效率与规模效率展开来看，其中纯技术效
率为主要短板，体现出陕西省在生产技术、政策制度以及管理水平方面的不足，并
结合 DEA-BCC模型的冗余分析得出陕西省投入要素未能得到合理利用，存在浪费
现象。通过 Malmquist效率动态测度可以看出陕西省在2011-2015年陕西省规模以
上企业 R&D效率提升的主要短板在于纯技术效率，在2015-2019年间纯技术效率
得到了提升，但整体水平仍然较低，规模效率变动小，说明了陕西省应当进一步提
升纯技术效率，实现规模效率最优。
（3）通过 Tobit模型的效率影响因素分析可以看出，影响规模以上工业企业
R&D效率的主要因素中，R&D投入产出效率与企业重视度、高水平人才比例、对
外开放程度呈正相关，与企业规模呈负相关。
基于上述的分析，本文提出了提升技术水平，优化资源配置、提升创新意识，
实现均衡发展、注重人才引进，建设创新团队、加强对外交流，助力技术进步、政
府职能转换，发挥引导作用五点建议。
关键词：规模以上工业企业；R&D；效率；DEA-Malmquist-Tobit模型
Research on the Research and Development Efficiency of
Industrial Enterprises in Shaanxi Province
Pang Chao（Majorbusiness management）
Directed by: Prof. Lu DongNing
Abstract
At present, the global economy is becoming more integrated, and the competition
between countries is becoming more and more fierce. All countries in the world turn their
attention to the field of science and technology.The development of national core
competitiveness drivenby scientificand technologicalinnovation has becomethe
mainstream position of various countries. Research and development（hereinafter referred
to as R&D）activities, as an inevitable requirement for the country and enterprises to
carry out innovative activities, are not only a prerequisite for the improvement of the
country's comprehensive national strength, but also the main handle for enterprises to
improve theirown corecompetitiveness. Animportant partof theeconomy, the
efficiency of innovation activities determines whether it can achieve efficient operation
and maintain a good competitiveness. For Shaanxi Province, the industrial industry is its
main pillar industry and plays a vital role in economic growth. At present, the industrial
industry in Shaanxi Province is in a critical period of transformation. The development
status quo, understanding of the current shortcomings of Shaanxi Province's industrial
industry, and prescribing the right medicine are the realistic path to achieve high-quality
and efficient development of Shaanxi Province's industry. Therefore, it is of far-reaching
significancetosystematicallyanalyzeandcomprehensivelyevaluatetheR&D
input-output efficiencyofindustrial enterprisesabove designatedsizein Shaanxi
Province, analyzethe transformationof R&D input-outputefficiency ofindustrial
enterprises above designated size in Shaanxi Province, and put forward suggestions for
improving R&D efficiency. This paper takes the industrial enterprises above designated
size in Shaanxi Province as the main research object, Analyzes the current situation of
R&D of industrial enterprises above designated size in Shaanxi Province. Through the
horizontalcomparisonwith thenationalprovincesandverticaltimeseries, the