公司名称： 年度： **股份有限公司 评价人员： 关键控制事项 一级流程 二级流程 流程编号 OPM_05_01 OPM_05_02 三级流程 编号 N01 课题的研究与开发 管理流程 N02 经营管理 研发管理 N03 N01 后评估与考核奖励 管理流程 关键控制事项 事项描述 该控制涉及 的部门及负 责人 是否与财 报相关 对应 控制点 技术中心的有关研发人员根据市场的需求、国内外 技术发展的趋势以及公司的指定和科研院所研发产 业化的需求，作为申请人提交《项目建议书》、《 可行性分析报告》等报告，对项目的名称、实施方 式、预算、市场前景、工艺技术、课题组成员构成 等方面进行综合调研。技术中心主管副总对此进行 初审，分析项目立项的合理性和可能性，协调公司 资源，提出批复意见。 评审小组由课题组的骨干成员和专家委员会、技术 委员会的至少各1名专家构成，评审提交的《设计 开发方案》和《项目计划书》的合理性提出意见， 如果为自主研发的首创课题，应积极准备专利申请 。 C02，C03 ，C04， C05 技术中心-研 发人员 否 否 专家委员会 、技术委员 会 C06 评审小组由课题组的骨干成员和专家委员会、技术 委员会的至少各1名专家构成，评审提交的《工艺 手册》、《操作手册》等的合理性提出意见，如果 为自主研发的首创课题，应积极准备专利申请，及 时与专利检测员进行沟通。如果为首创成果，课题 组应提交《检测报告》和《验新报告》等文件，由 欧亿·体育（中国）有限公司专家组成的鉴定委员会进行鉴定，评价成果的 领先水平或先进水平。 进行后评估与考核奖励旨在评估在新技术投产到市 场化的周期内各个阶段人员的绩效，总结成果和不 足，有利于更新科研项目的研究方向，也有利于提 高将来课题的申报质量。 专家委员会 C07,C08 、技术委员 会 否 否 C09,C10 技术中心 主要测试控制执行是关键控制测控制测试结 控制频率 不定期 控制方式 手工控制 方法 否发现异常 试底稿 论 GAM_02_01 控制评价底 稿 检查 正常 控制有效 GAM_02_01 控制评价底 稿 不定期 手工控制 检查 正常 控制有效 GAM_02_01 控制评价底 稿 不定期 不定期 手工控制 手工控制 检查 检查 正常 正常 控制有效 无 样本量不足 是否与 是否为 发现问题描述 管理层回应 是 是 至今仍未开展后评估与考 核奖励的工作。 逐步开展 控制频 控制方控制设 主要测 控制执 控制测 手工控 正常 制 控制有 效 不定期 询问 正常 半自动 控制 样本量 不足 每日 检查 否 每半年 每年