13.11仓储运输
1.1概述
规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有关仓储部运输管理流程，旨在规范本公司仓储和运输管理工作。
1.2 适用范围
适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。
1.3相关制度
成品仓储作业指导书
成品量产产品出货包装作业指导书。
1.4 职责分工
物流部：按照要求接收并保存好产成品，确保发出商品包装完好，内容齐全。
计划部/商务管理部：按照订单要求提出发货申请，将经过审批的发货通知单提交给仓库管理员。
1.5 流程图

1.6 控制目标
序号
《内控手册》唯一具体控制目标编号
控制目标
目标类别1 13.11-CT1
确保提供产品满足客户需求
经营效率目标2 13.11-CT2
确保产品得到妥善储存
经营效率目标
1.7 控制矩阵
风险编号
风险描述
对应控制目标编号
关键控制措施编号
关键控制措施
不相容职务
控制活动类型
对应制度
控制痕迹
会计报表认定
会计报表项目1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露12 34 5
13.11-R1
产品未被明确的包装
13.11-CT1
13.11-CA1
质量部对出库产品进行检验确保产品已被正确包装
　
预防型
成品量产产品出货包装作业指导书
检验报告
　
　
　
　
　
　
13.11-R2
产品未有专门存储，库存未定期检查
13.11-CT2
13.11-CA2
对产成品独立存放库存,并形成整套库存管理制度
　
预防型
成品仓储作业指导书
存货管理制度
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存货