风险和机遇评估分析表 表单编号：QR1303 序号 部门 潜在风险和机遇 潜在影响/后果 严重度发生频率风险系数 评价 1 行政部 未对新员工进行上岗培训的风险 生产/制造出不良品 生产/制造出不良品 3 4 4 3 3 3 9 一般风险 一般风险 2 关键岗位员工未进行岗位要求培训 12 12 不能正确/及时提供满足客 户要求的产品/服务 3 销售部 未了解清楚客户订单/合同需求的风险 一般风险 不能正确/及时提供满足客 户要求的产品/服务 4 5 6 7 订单要求描述不清晰而产生的风险 4 4 4 4 2 2 2 2 8 8 8 8 一般风险 一般风险 一般风险 一般风险 未及时将订单的变更信息传达到相关部 不能正确/及时提供满足客 户要求的产品/服务 门的风险 客户投诉或反馈的问题未及时处理 客户满意度下降或客户流失 未按期进行满意度调查的风险 客户满意度下降或客户流失 不能正确/及时提供满足客 户要求的产品/服务 8 9 仓库 未对订单进行评审的风险 缺料而造成停工待料的风险 物料未按要求进行防护 4 4 3 2 3 3 8 12 9 一般风险 一般风险 一般风险 交期延误 10 物料不合格 11 12 13 呆滞料未及时处理 占用仓库空间、物料误用 3 3 3 3 3 3 9 9 9 一般风险 一般风险 一般风险 仓库现场混乱、物料混淆、 误用 物料未分区域/类别摆放 物料未按要求先进先出 物料过期/失效 14 备错/发错物料 产品质量异常 4 3 3 3 3 3 3 3 12 9 一般风险 一般风险 一般风险 15 采购 新供应商未按要求进行评审的风险 采购的物料不合格或不及时 采购的物料不合格或不及时 16 对合格供应商未按要求进行考核 9 17 采购的物料未按期交付 交期延误 9 一般风险 序号 部门 潜在风险和机遇 潜在影响/后果 严重度发生频率风险系数 评价 18 采购采购的物料不合格 产品质量异常/交期延误 4 3 12 一般风险 19 20 21 不合格物料未及时处理 生产部不按生产作业指导书操作 机器设备未定期维护保养 不合格品误用/交期延误 生产/制造出不良品 生产/制造出不良品 4 3 3 3 3 3 12 9 一般风险 一般风险 一般风险 9 22 23 生产安排不合理 产品质量异常/交期延误 4 4 3 3 12 12 一般风险 一般风险 现场物料、半成品、成品等无标识或标 识不清晰 现场混乱、物料混淆、误用 24 物料、半成品、成品未按要求进行防护物料、半成品、成品受损 3 4 12 一般风险 25 26 27 28 29 品质未做首件或首件无送检 来料误判、漏检 批量性不良的发生 4 4 3 4 4 2 2 3 2 2 8 8 9 8 8 一般风险 一般风险 一般风险 一般风险 一般风险 物料不合格/产品不合格 生产/制造出不良品未及时 发现 不合格品未被发现/客户投 诉 测量数据不准确/产品不合 格 IPQC未按规定时间间隔巡检 成品抽检项目不全面、不完整 量规仪器未校准 30 31 内审发现的不符合项目未及时改善 制作的样品不符合客户要求 不符合项目长期存在 4 4 2 3 8 一般风险 一般风险 客户满意度下降或客户流失 12 制订/日期：陈永东 /2017-11-30 审核/日期：杨政/2017-11-30 表单编号：QR1303 降低风险的措施/方案 制定培训计划，并实施培训 制定培训计划，并实施培训 要求客户提供正式的书面订单/合同 要求客户提供正式的书面订单/合同 下变更通知单 每次将客户投诉的问题进行登记，并发纠正 措施单给品管部进行分析和纠进 开展顾客满意调查，规定进行客户满意度调 查的时机 规定对订单进行评审的要求 及时跟进物料齐套情况，与采购部做好沟通 按《仓库管理制度》要求对物料进行防护 呆滞物料及报废的成货及时清理，开立“报 废申清单”报废 按《仓库管理制度》划分区域，每个区域做 好标识，分类定点摆放 放料时核查物料包装上的日