江西理工大学硕士学位论文摘要
摘要
中国经济迅速发展同时生态问题也引人深思。耶鲁大学与哥伦比亚大学共同
推出的《2020年全球环境保护绩效指数（EPI）》排行榜中，我国在一百八十个国
家中排行一百二十名，环境绩效指数位居靠后，尽管我国生态文明战略一直在推
进，但环保绩效还很不理想。针对自然资源约束趋紧、污染问题加剧、生态严重
衰退的严酷局势，党的十九大报告将社会主义生态文明建设上升至国家层面并列
入国家“五位一体”发展战略布局。“十四五”全面绿色转型和“双碳”目标的
提出更加强化了经济发展的环境导向。资源和环境的双重约束下，企业进行生态
技术创新是实现经济、环境及社会效益三赢的有效举措。
矿业作为高污染、碳排放重点监管欧亿·体育（中国）有限公司，绿色生产和低碳行动是矿业高质量
发展的必然路径。尽管政府环境规制层层加码，然而矿企环境问题仍然频发，环
境不当行为仍不断加重生态问题，同时发现矿企环境违规数量较高，矿企的生态
创新行为备受关注。当前关于环境规制是否会对矿企生态技术创新产生一定影响
尚未得到一致共识，尽管此前“波特假说”已经证实适当的环境规制可以有效推
进矿企进行生态创新，但环境规制以何种途径促进矿企生态技术创新尚未得到一
致答案。
鉴于此，综合考虑中国国情等因素，论文以中央环保督察作为环保规制手段，
基于制度理论、利益相关者理论、资源基础理论、创新理论等相关理论，考察中
央环保督察所传递的激励、压力等信号是否会对矿企生态技术创新产生影响。研
究首先采用扎根理论编码技术构建中央环保督察下的生态技术创新影响框架，并
在此基础上提取矿企生态技术创新影响因素，其次基于相关影响因素运用 fsQCA
方法探讨中央环保督察下中国 193家矿业上市企业生态技术创新绩效影响情况。
研究发现：（1）中央环保督察存在七大影响因素促进生态技术创新，其中可提取
出五方面要素作为矿企生态技术创新影响因素，即：产业转型升级、社会关注、
压实企业、政策规制以及资金支持；（2）中央环保督察确实能推动矿企实现生态
技术创新，弱波特假说得以验证；（3）政策规制、资金支持、社会传导等单因素
并不构成企业技术创新绩效的必要条件，且单个前因条件解释力弱，多前因条件
组合解释很有必要；矿企高水平创新绩效由多因素协调配合产生，同时高水平创
新绩效行为存在扶持拉动型、压力驱动型以及内外配合型三种配适模式，而非高
水平创新绩效行为存在墨守成规型以及压力主导型两种配适模式。此外，异质性
分析发现不同欧亿·体育（中国）有限公司间各自存在比较聚焦的差异化组态路径；（4）在不同组合组态
路径分析中，要素间存在替代关系。
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最后，论文就促进矿企高水平生态技术创新绩效发展提出了相应对策。根据
研究结论，分别从政府、企业以及社会三方提出建议和思考。旨在为我国命令控
制型环境规制政策法规的实施与完善提供一定理论基础和实证依据，同时也为企
业依托政策工具实现高水平生态技术创新绩效提供决策参考。
关键词：环境规制；中央环保督察；矿业企业；扎根理论；生态技术创新；
组态路径
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