原创性声明
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学位论文作者签名：
日期：2022.5.20
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日期：2022.5.20
导
师
签
名：
摘
要
在资本市场机构化、产品化，证券欧亿·体育（中国）有限公司财富管理业务模式升级、欧亿·体育（中国）有限公司格局优化的
背景之下，资本市场财富管理业务具备巨大的市场空间和激烈的竞争格局。国泰君安
证券H分公司财富管理业务肩负着时代赋予的重任与使命，也面临着“前有标兵，后
有追兵”的严峻形势。因此，推行欧亿·体育（中国）有限公司领先的财富管理业务既是践行“金融报国”理
念、深化“金融供给侧结构性改革”国家战略的重要举措，也是把握资本市场发展的
战略机遇期、培育综合化新型领先优势、垂范引领“以客户为中心转型发展”的实干
担当。
本文以国泰君安证券H分公司为研究对象，针对H分公司在财富管理业务营销策
略中的改进方案进行研究和探讨。将文献研究法、案例分析法和问卷调查法作为主要
研究方法。首先，梳理相关文献欧亿·体育（中国）有限公司和理论，为后续具体研究国泰君安H分公司财富
管理业务实例奠定了理论基础。其次广泛收集、梳理H分公司财富管理业务相关数据
与材料并以调查问卷的形式了解H分公司目前的内部环境与分公司财富管理业务现状。
以7Ps营销理论为框架，发现并总结出国泰君安证券H分公司在财富管理业务营销策
略中存在的问题与不足。随后，运用 PEST分析理论以及波特五力模型理论分析 H分
公司目前所面临的外部环境现状分析，以及运用 SWOT分析法进行总结。最后以 7Ps
营销理论为核心，辅以运用市场细分理论对国泰君安证券H分公司财富管理业务营销
策略提出针对性的改进建议。其中，在产品策略上提出完善分公司产品结构并研发产
品配置组合；价格策略上，丰富手续费定价区间；渠道策略上，加强线上、线下和三
方渠道建设；促销策略上，推出多样化的营销活动；员工策略上，完善培训机制、激
励机制和约束机制；过程策略上，建立服务体系；有形展示上，重视标准化网点建设。
通过以上研究，旨在进一步改进国泰君安证券 H分公司财富管理业务营销工作，
提升竞争力。同时，也希望本文的研究成果对于类似企业有一定的借鉴作用和参考价
值。
关键词：营销策略；财富管理；券商
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