分 类 号： F272.3单位代码：10183
研究生学号： 2020258173 密级：公开
吉林大学
硕士学位论文
（专业学位）
东北证券公司经纪业务发展战略研究
Research on Development Strategy of Brokerage
Business of Northeast Securities Company
作 者 姓 名：刘晓波
类 别：工商管理硕士
领域（方向）：战略与运营管理
指 导 教 师：宋玉臣教授
培 养 单 位：商学院
2022 年 5 月 23 日 吉林大学硕士学位论文原创性声明
本人郑重声明：所呈交学位论文，是本人在指导教师的指导下，
独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本
论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本
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本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。
学位论文作者签名：
日期： 2022 年 5 月 23 日
II关于学位论文使用授权的声明
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论文级别：硕士 博士
学科专业：工商管理
论文题目：东北证券公司经纪业务发展战略研究
作者签名：指导教师签名：
2022 年 5 月 23 日摘要
摘要
进入 21 世纪以后，中国金融与资本的市场得到了极为快速的进步和发展，
中国的证券欧亿·体育（中国）有限公司也走向了新时代关于经纪业务的转型升级和金融领域的创新的
全新时代。投资银行等机构不断壮大，使得我国的券商欧亿·体育（中国）有限公司面临着极大的威胁。
2015 年股市牛市后，投资者与券商之间的结算出现持续性滑落，佣金比率出现
持续性滑落，券商经营的业务受到极为严重威胁。现在，证券公司主打的经纪业
务在业务和产品营业收入上依旧是证券商业公司相对比较平稳的利润源泉。现在
券商欧亿·体育（中国）有限公司出现利润源泉相对固化与单一化、业务层级的同质化现象太过普遍、市
场中欧亿·体育（中国）有限公司变化情况引导功能极大、专业化处理能力呈现出多样化的态势、佣金比
率出现持续性滑落等问题。经纪业务作为证券商业公司的主要经营的业务门类之
一，由于整体的环境氛围不断改变的情况，其发展方式以及发展轨迹不单单对券
商欧亿·体育（中国）有限公司的发展前景产生直接性的影响，并且直接起到指导券商欧亿·体育（中国）有限公司走向的作用。
对于中国金融与资本的市场格局变化、市场态势稳定和市场未来持续发展起到决
定性作用。
东北证券是我国国内实力较强的大型区域性证券公司，伴随着中国金融与资
本的市场的整个发展进程中发展至今，见证了中国金融与资本的市场从无到有，
从弱到强的进程。从券商的经纪业务角度来看，不管是营业收入的水平还是在行
业市场份额的保有率方面，券商经纪业务长期保持在中国券商业的领军者地位，
然而基于证券商业公司市场自内向外的结构性环境不断发生着改变，出现了很多
经营管理等方面的缺陷和不足的问题，导致券商经纪业务的发展严重受挫，由于
互联网金融持续性的挤占空间以及经纪业务处于转型期，能够及时摸准定位并把
握机遇就变得极为关键。本文主要开展对东北证券公司经纪业务当前的情况分析
并加以总结，着重处理东北券商的经纪业务发展的四个问题。一是经纪业务客户
数量减弱，规模化效益难以显现成；二是未能实现客户中心化的经纪业务架构，
管理架构过于扁平化；三是专业型人才管理机制不够完善；四是财务管理体系不
够健全。全文使用 PEST 工具展开对东北证券公司经纪业务所处的外部宏观环境
的归纳和总结，利用波特五力模型归纳和总结券商欧亿·体育（中国）有限公司当前发展现状、趋势和市
场格局的竞争情况，并使用 SWOT 工具进行归纳和总结。从SWOT 矩阵中找到
适合东北证券公司经纪业务的发展方向和战略选择，最终挖掘出多元化战略是最
1 摘要
适合东北证券公司经纪业务的发展战略选择，在具体制定战略的方面从东北证券
公司经纪业务与财富管理方面结合产品要素、服务理念、营销策略、渠道优化等
多元化战略的步骤进行实施方案制定。为最终的成功转型和升级做好扎实的准备。
在战略方案制定之后，为了确保战略能够顺利实施并达到目标，从组织制度保障、
人力资源保障、合作机制保障和企业文化保障等部分展开保障措施的布置。
关键词：证券经纪，宏观环境，发展战略
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