ICS 03.060
CCS A11
JR
中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准
JR/T 0176.3—2021
证券期货业数据模型
第 3 部分：证券公司逻辑模型
Securities and futures industry data model—
Part 3: Logical data model of securities company
2021 - 11 - 02 发布2021 - 11 - 02 实施
中国证券监督管理委员会发 布 JR/T 0176.3—2021
目 次
前言........................... II
引言......................... III
1 范围....................... 1
2 规范性引用文件........................ 1
3 术语和定义......................... 1
4 逻辑模型梳理..................... 2
4.1 逻辑模型梳理方式...................2
4.2 逻辑模型的梳理步骤......................2
5 数据域划分......................... 2
5.1 概述...................... 2
5.2 主体数据域........................ 3
5.3 账户数据域........................ 3
5.4 品种数据域........................ 3
5.5 交易数据域........................ 3
5.6 资产数据域........................ 4
5.7 合同数据域........................ 4
5.8 渠道数据域........................ 5
5.9 营销数据域........................ 5
6 数据域间关联关系....................5
7 实体关系图......................... 6
8 数据表和数据项........................ 8
9 英文词根库......................... 9
10 证券业务分类标签.......................10
11 数据敏感性标识....................12
12 代码映射关系........................ 13
13 产出物说明..................... 13
参考文献.......................... 14
IJR/T 0176.3—2021
前言
本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规范》的规定
起草。
本文件是 JR/T 0176《证券期货业数据模型》的第 3 部分。JR/T 0176 已经发布了以下部分：
——第1部分：抽象模型设计方法；
——第3部分：证券公司逻辑模型。
本文件由中国证券监督管理委员会提出。
本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。
本文件起草单位：中国证券监督管理委员会、中证信息技术服务有限责任公司、中证数据有限责任
公司、中国期货市场监控中心有限责任公司、申万宏源证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、国
信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、
华金证券股份有限公司、华菁证券有限公司、兴业证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、华泰证
券股份有限公司、广发证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、深圳市
金证科技股份有限公司、恒生电子股份有限公司、北京根网科技有限公司、福建新意科技有限公司、上
海金仕达软件科技有限公司、福建顶点软件股份有限公司。
本文件主要起草人：姚前、蒋东兴、刘铁斌、罗凯、程立、周云晖、陆骋、金星、周思宇、王恺、
周皓、张喆、谢晨、路一、孙宏伟、黄璐、汪萌、张春艳、朱旭、刘佳、王瑞娜、石宏飞、东晓亮、刘
建坤、陈真珠、聂亚妮、肖钢、许立芳、宗浩鹏、马丽霞、林柏、燕振华、张玲岩、吴保杰、于鹏、孙
静、刘力、凌乐乐、刘殿兴、邱华勇、李细杰、陈林、陈东东、郑振湖、孟祥凯、朱阿柯、吴辉、龙建
益、杨展昆、周晓露、孙磊、杨伟锦、陆明其、朱仲春、王俊凯、蒋征中、张凤林、王金辉、白立祥、
张晓川、宋子才。
II JR/T 0176.3—2021
引 言
证券期货业数据化程度相对较高，机构多、类型广、交易方式多样，机构内及机构间数据交换频繁、
业务发展迅速，为提高数据交换效率、规范欧亿·体育（中国）有限公司机构数据应用系统建设、推进欧亿·体育（中国）有限公司数据标准化水平，证
券期货欧亿·体育（中国）有限公司组织开展了欧亿·体育（中国）有限公司数据模型建设工作，旨在清晰描述整个市场的数据流向、数据名称、数据定
义、结构类型、代码取值和关联关系等，为欧亿·体育（中国）有限公司机构内部系统建设和机构间数据交换提供了基础。
证券期货业数据模型包括抽象模型和逻辑模型两大部分，其中逻辑模型部分，按照欧亿·体育（中国）有限公司数据模型
公共部分和证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金公司、监管机构的不同视角，以
“1+6”的方式，依托抽象模型，设计一系列实用性比较强的数据表，最终形成逻辑模型。
《证券期货欧亿·体育（中国）有限公司数据模型》标准共分为8个部分：
--第1部分：抽象模型设计方法；
--第2部分：逻辑模型公共部分 欧亿·体育（中国）有限公司资讯模型；
--第3部分：证券公司逻辑模型；
--第4部分：基金公司逻辑模型；
--第5部分：期货公司逻辑模型；
--第6部分：证券交易所逻辑模型；
--第7部分：期货交易所逻辑模型；
--第8部分：监管机构逻辑模型。
其中第1部分的目的在于形成一套符合监管规范的模型框架，以及一套依据监管规则提炼形成的行
业数据字典；第2部分的目的在于规范欧亿·体育（中国）有限公司机构资讯数据模型的建设；第3、4、5部分的目的在于规范证
券公司、基金公司、期货公司开展数据中心、数据仓库、大数据平台等数据归集建设中的逻辑模型梳理，
以及支持应用系统建设；第6、7部分的目的在于规范证券、期货交易所开展逻辑模型梳理；第8部分的
目的在于规范监管机构的逻辑模型建设。
证券公司逻辑模型依托抽象数据模型成果，归纳各类业务交易行为、过程中的数据共性，合并、提
炼数据特征，形成数据分类；其次，通过找出散乱归类中的核心数据特性，归纳、划分逻辑模型数据域；
然后根据“主体-行为-关系”（Identity-Behavior-Relevance，以下简称IBR）的方法，建立数据域之
间的关系，形成从核心到外延的逻辑模型架构；最后，以逻辑模型架构为基础，采用通用的逻辑模型设
计步骤，进行系统级分析、表级分析、字段级分析、代码整合，构建各数据域中实体及实体间关系，并
补充完善实体属性，最终形成证券公司逻辑模型。本文件主要给出了证券公司逻辑模型梳理方法及形成
的相关产出物。
III