摘要 .......................... I ABSTRACT ......... II 第1章 绪 论 ......... 1 1.1研究背景 ...................... 1 1.2研究目的和意义 ......... 1 1.2.1 理论意义 .................. 1 1.2.2 实践意义 .................. 2 1.3国内外研究现状 ......... 2 1.3.1国外研究现状 .......... 2 1.3.2国内研究现状 .......... 3 1.4 研究方法及思路 ......... 6 1.5 研究内容 ..................... 6 第2章 相关理论因素及概念 ........................... 8 2.1安全管理理论.............. 8 2.2 应急管理理论 ............. 9 2.3影响地铁安全的常见影响因素 ................ 9 第3章 KM地铁安全事件分类及其分析 ................. 11 3.1 KM轨道交通发展概述 ........................... 11 3.2 KM轨道安全事件类型 ........................... 12 3.3 KM轨道安全事件对运营的影响 ........... 15 3.4 KM地铁应急管理现状 ........................... 17 第4章 KM地铁安全事件分级研究 .................... 18 4.1 安全事件的分级 ....... 18 昆明理工大学专业学位硕士（在职）学位论文 KM地铁安全事件分级及应急管理措施研究 ii 4.1.1 评价依据 ................ 18 4.1.2 研究步骤 ................ 19 4.2 第一阶段问卷调查─安全事件分级 ....... 20 4.2.1 问卷设计 ................ 20 4.2.2 受访对象 ................ 21 4.2.3 问卷回收与数据分析 .......................... 21 4.3 第二阶段问卷调查─安全事件分级相对权重与严重性 ...... 25 4.3.1 问卷设计 ................ 25 4.3.2 受访对象 ................ 26 4.3.3 问卷回收与数据分析 .......................... 26 4.4 第三阶段问卷调查─安全事件严重性等级的门槛值 .......... 27 4.4.1 问卷设计 ................ 27 4.4.2 受访对象 ................ 28 4.4.3 问卷数据分析 ....... 28 第5章 KM地铁安全和应急管理措施 ................... 35 5.1 KM地铁应急管理机制的流程 ............... 35 5.2 地铁安全事件严重等级对应的应急措施 ............................. 36 5.2.1 A级安全事件的应急管理措施 ............ 36 5.2.2 B级安全事件的应急管理措施 ............ 37 5.2.3 C级安全事件的应急管理措施 ............ 37 5.2.4 D级安全事件的应急管理措施 ........... 37 5.2.5 E级安全事件的应急管理措施 ............ 38 5.3 地铁安全事件的严重等级判断与对应的应急措施 ............. 40 5.3.1 列车运行失常事件的应急管理措施 .. 40 5.3.2 控制设备故障事件的应急管理措施 .. 41 5.3.3车站设备故障事件的应急管理措施 ... 43 5.3.4 乘客掉落轨道事件的应急管理措施 .. 44 昆明理工大学专业学位硕士（在职）学位论文 KM地铁安全事件分级及应急管理措施研究 iii 5.3.5自然灾害的应急管理措施 ................... 45 5.3.6 乘客需求量过大的应急管理措施 ...... 45 第6章 结论与展望 ... 47 6.1 结论 ........................... 47 6.2 展望 ........................... 47 致谢 ............... 48 参考文献 ........... 49 附录A：第一阶段第一次专家问卷─异常状况分级维度的架构 ................... 52 附录B：第一阶段第二次专家问卷─安全事件分级维度的架构 ................... 55 附录C：第二与第三阶段专家问卷---安全事件分级维度的等级 划分 ................... 58 昆明理工大学专业学位硕士（在职）学位论文 KM地铁安全事件分级及应急管理措施研究 1 第1章 绪 论 1.1研究背景 地铁系统是城市轨道交通的一种，它是一种大运量的轨道运输系统，采用钢 轮钢轨体系，主要在大城市地下空间修筑的隧道中运行，当条件允许时，也可以 穿出地面，在地上或高架桥上运行。由于地铁系统担负着输送大量乘客的任务， 其中地铁站扮演着乘客集散的重要节点，进出地铁的乘客特性有别于一般行人， 不但流动性大、动线复杂，且具有时间性、方向性等特点，尤其在大型车站及重 要换乘站更是客流汇集之处，使得地铁内乘客流量变化大，因此地铁在兴建与运 营时会以乘客安全作为空间设施规划以及运营策略研究制定的重要前提，以提供 乘客迅速、便利且安全的乘车环境。 2012年KM地铁6号线开通，自此KM地铁系统与KM民众日常生活息息 相关。民众对地铁运输系统除了关注服务品质、运营效率及舒适度的提升外，对 于整体地铁系统的安全更加重视[1]。目前KM地铁系统安全运作有其相关法规规 定，但是没有任何运具可保证系统不会故障，人员操作不会发生疏失，以及不受 外来物的侵害，这些异常情况都会使地铁发生意外事件，因此，如何预防意外事 件发生，以及在面对意外事件发生时，第一时间做出应急措施，把意外所造成的 损失降至最低就至关重要。因此如何拟定优化地铁安全管理体系，从地铁日常运 作流程进行核查，实际了解地铁安全执行情形，确实执行安全工作以达成服务指 标，是KM地铁运营管理的重要课题[2]。 本研究希望优化KM地铁安全和应急管理流程，以目前KM地铁的现有运 营为基础，对各种KM地铁历史安全事件进行分析，研究地铁车站安全事件发 生的原因与特性、地铁车站安全事件对运营造成的影响、地铁车站安全事件的严 重性分级及优化不同等级状况的应急管理方法。通过本文的研究可以为KM地 铁安全和应急管理提供更为细化的业务操作准则。 1.2研究目的和意义 1.2.1 理论意义 随着我国社会经济的迅速发展和时代的不断进步，地铁在民众生活中日益重 要，但还是时不时发生各种地铁安全事件，所以只有做好地铁安全事件的应急管 理工作，才能确保地铁公司的正常运营并实现利益最大化[3]。本文通过将应急理 昆明理工大学专业学位硕士（在职）学位论文 KM地铁安全事件分级及应急管理措施研究 2 论应用于地铁运营管理中，不仅对该理论的实用性进行了检验，还深化了地铁应 急管理的相关研究，拓宽了地铁应急管理研究的视野。通过对地铁应急管理的研 究可以给同类型的地铁项目提供可以借鉴的方法和过程。 1.2.2 实践意义 首先，本文研究有利于KM地铁公司做好应急管理控制工作。目前影响KM 地铁正常运营的异常因素是多个方面的，想要做好KM地铁公司应急管理工作， 就需要认真分析影响运营的各种异常因素，明确应急控制的目标，并且要坚持以 预控为主，对运营全过程进行动态控制[4]。 其次，能够有效帮助KM地铁公司提高应急管理意识。地铁安全管理是一 个动态过程，有许多问题和风险，做好地铁运营的安全管理工作能够防微杜渐， 防患于未然，尽可能降低甚至规避风险造成的损失。 最后，有利于提高KM地铁公司的安全管理和应急水平，并且对于同类型 的地铁公司的安全管理来说，有着非同一般的意义。 1.3国内外研究现状 1.3.1国外研究现状 Haack和Schreyer（2006）认为：危机是一个对社会系统的基本价值和行为 架构产生威胁的事件或行为，并且要求在不确定性很强的情况下及时迅速做出关 键性决策。突发事件属于危机范畴，是危机的前兆[5]。 国外学者对于危机管理的理论研究，大部分是在社会政治领域的危机管理， 如美国学者Shen-Wen Chien在《A Research of Evacuation and Rescue Operation on Mass Rapid System》中，重点研究了政治稳定的条件、政治控制、政权合法性与 政治危机等问题；格尔教授提出的比较分析理论，为危机分析提供了一个框架[6]。 Yonghwa Park是一位危机管理的权威性学者，在其《A methodology for establishing operational standards of airport passenger terminals》中，将危机管理的 目的总结为“4R”（reduction、readiness、response、recovery），同时注重实践经 验与管理理论的相互结合[7]。美国学者从纯公共行政管理角度研究危机管理时， 就将其定义为突发事件管理。C. Jotin Khisty(2009)将行政管理领域内的危机管理 内容总结为：减少与缓解危机；准备资源，有效控制危机；回应社会与公众的需 求；危机后的恢复与重建。另外，强调采取有效的监测预警、防御措施防范突发 事件的发生，遏制其演变为危机[8]。 西方国家的城市应急管理研究具有研究力量强大、资金充裕、前瞻性强等特 昆明理工大学专业学位硕士（在职）学位论文 KM地铁安全事件分级及应急管理措施研究 3 点，但是关于突发事件应急管理体制方面的研究，理论研究相对较少，过多的时 针对具体实践的研究。如在日本阪神地震后，日本学术界加大了对城市应急管理 的研究。2001年日本设立了由首相直接任命的危机管理总监，改变了各省厅各 自为政的管理方式。美国自从受到9.11威胁后，美国全力建设研究机构，壮大 研究队伍，对世界上的各种突发事件和城市灾害进行研究[9]。 城市化进程可以促进城市轨道交通的建设。Haack（2016）在研究中强调了 与城市发展水平相关的经济指标对轨道交通建设规模具有实质性影响[10]。 Cheung（2018）在《快速轨道交通对经济发展的影响》一文中指出城市轨道交 通的建设规模受城市规模、城市经济实力等因素的制约，但城市化进程的推进， 对于城市轨道交通规模化的建设具有重大的促进作用[11]。 William（2019）在对路网通行能力的研究基础上，提出了选择疏散路径的 最大流方法，目的是突发事件发生时在路网通行能力允许的范围内，应急救援过 程中快速疏散乘客[12]。 1.3.2国内研究现状 我国的安全和应急管理研究经历了萌芽、快速发展、全面提升三个阶段。唐 山大地震、98洪水等自然灾害发生，让学术界加快了防灾减灾方面的研究，其 中包括单项灾害、灾害理论、减灾对策等方面的研究取得了相应的成就[13]。但 是有关于应急管理的综合性研究成果却屈指可数，宋雪在文章《地铁突发事件应 急管理研究》中系统的阐述了现代危机管理的核心内容[14]；由金旭主编的《城 市地铁应急管理对策研究》也是较早时期论述到突发公共事件的应急管理；我国 最早期的应急管理概念的提出甚至可以追到古代[15]。 从2003年抗击“SARS”到的后的三年里，我国总结了安全和应急管理中的缺 陷和不足，强调大力增强应对突发事件和