高风险问题自查情况 填写说明： 1、各部门/机构对照B列自查问题清单，逐条检视、排查，将发现的问题、具体情况描述等填写在C至G列； 2、自查问题清单包括但不限于以下36条风险点，可自行补充； 3、各部门/机构填写本表后，需将自查出的问题进行总结、归纳，填写在“总部各部门/各二级机构自查汇总表”中。 高风险问题自查情况 自查部门/机构： 填表人： 填表日期： 序号 自查问题清单 是否存在相关问题 具体情况描述 整改措施 整改完成时间 备注 1 费用舞弊、简历小金库账外账 2 编外用工 3 违规设立营业网点 4 激励费、激励方案管理不规范 5 代销其他公司理财产品 6 私自开设账外账户 7 自查自纠不到位 8 人为调节考核指标 9 虚假培训班套取培训费 10 寿险虚假理赔（投保后短期内死亡） 11 冒办保全 12 银保新契约侵占保费 13 业务员新人培训费收入、使用不规范 14 违规报销异地干部津贴、虚构人力骗取津贴 15 银保激励费、外勤培训费使用管理不规范 16 内部违规 17 不良工作作风 18 保险诈骗 19 诈骗 20 非法集资 21 侵犯公民个人信息 22 职务侵占 23 行贿受贿 24 内幕交易、自我交易、利益输送 25 利用职权、职务便利违法乱纪 26 泄露客户信息、公司机密文件等敏感材料 27 私刻、伪造内外部公章（电子印章） 28 围标、串标 29 严禁组织或参与任何形式的传销活动 30 严禁组织或参与任何形式的赌博活动 31 严禁利用POS机套现或协助、组织他人套现等非法经营活动 32 未按规定履行反洗钱、防范非法集资义务，给公司带来风险、损失 33 严禁以任何形式套取信贷资金（含信用卡）违规流入股市、房市及其他违规违法活动 34 严禁利用公司系统、产品、流程漏洞或缺陷等获取不当得利 35 未按公司员工利益冲突管理、亲属回避等制度申报、回避，或提供虚假信息规避亲属回避制度 36 严禁违规对外兼职、经商办企业