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摘 要
建设和谐社会是党中央提出的社会主义建设最基本的要求，但随着中国经济改
革的逐步深化和层出不穷的各种紧急情况下的社会主义，社会主义经济建设提出了
新的挑战。金融系统可以很容易地产生社会和经济影响的突发事件和公共安全。出
于这个原因，就需要研究加强应急管理危机的金融体系。证券机构作为金融体系在
促进经济发展的重要组成部分发挥着重要作用，但中国因证券经营机构发展的时间
相对较短，发展还不成熟往往会受到各种突发事件，导致证券经营机构经营风险加
大和市场剧烈波动，给经营机构和投资者带来巨大的损失同时也不利于经济的可持
续发展，这本文选择了危机管理机构，证券紧急情况为研究对象。

当前国内对突发事件中危机管理的研究还比较多，但主要针对金融体系特别是
对具体研究，证券机构罕见的紧急危机管理的专项研究很少，本文旨在对当前证券
经营机构的管理的研究结合起来在公共机构证券紧迫，将有关公共突发事件的危机
管理方法引入证券经营机构突发事件的危机管理，分析证券经营机构突发事件的发
展以及其变化规律，并研究在此背景下可采取哪些政策建议和应对措施。

本文的研究主要分为五个部分，具体如下：
第一，证券机构和应急危机管理，审查了相关研究成果的相关概念，特别是危
机管理和证券机构的主要内容，以确定危机管理的定义。由证券主管机关根据法律
批准在证券市场上设立的经营证券业务和上市公司设立有投行部等具有从事证券
经营功能的经营机构，称之为证券经营机构。将突发事件界定为意外地突然发生的
重大或敏感事件，简言之，就是天灾人祸。前者即自然灾害，后者如恐怖事件、社
会冲突、丑闻包括大量谣言等等，专家也称其为“危机”。在理论基础上，本文的
研究主要依据危机管理理论、安全系统理论和多因素理论。

第二，主要研究了证券经营机构突发事件的分类与特征，本文按照突发事件给
证券经营机构带来的损失，将突发事件可以分为非经济因素的破坏事件、重大证券
经营政策失误事件、证券经营机构的道德风险事件、证券经营机构倒闭事件五类事II
件；突发事件的特征定义为：投资者信心的崩溃;主要市场下跌，投资者损失惨重;
许多证券机构的破产;国家经济严重衰退;失业率上升和国民生活水平下降;社会动
荡，示威，暴乱和武装叛乱经常发生;政府辞职;区域性乃至全球性的经济衰退等八
个方面的表现形式。

第三，主要研究证券经营机构有关突发事件的管理机制。在研究中，我们将证
券经营机构突发事件的的管理机制分为三个系统，分别是信息系统、决策系统和执
行系统的统一来进行分析，从而为后续的研究奠定了基础。

第四部分，主要研究了证券经营机构突发事件典型案例。在研究中主要研究了
非法洗钱案、非法集资洗钱案、内幕交易案和信息披露违规和财务造假案的事件发
生过程、突发事件的主要主体、客体与负面影响，并着重分析了突发事件的作用机
制，从而为第五部分的对策建议提供了案例支持。

第五部分，主要研究了证券经营机构突发事件的对策。本文根据以上研究结论
和成果，最后归纳总结出证券经营机构管理突发事件的对策有：建立突委会；建立
监测和预警的管理机制；建立针对该市场特性的稳定制度；做好突发事件的善后工
作。

总的来说，通过对本文的研究可以得知突发事件对证券经营机构产生影响的主
要途径有人员、资金和信息三个方面，只有有效而科学的抓住这三个方面的影响因
素才能维系市场的正常秩序。而且从证券经营机构所面临的的供求关系角度出发，
研究如何减轻效应，对市场进行重建，并深入研究每一项应对措施对突发事件可能
产生的作用和效果，为证券经营机构有效而科学的选择应对措施奠定坚实的理论基
础。同时，证券经营机构突发事件的危机管理师理论界的热点话题，同时也是国际
社会上面临的一个现实问题。本论文从突然事件的演化规律为出发点，在此基础上
需求一些有价值的欧亿·体育（中国）有限公司，但本文还有以下问题没有进行深入的探索，例如突发事件
调控模型中的参数估计和态势演化相关模型，以及突发事件的网络环境的构建，本
文将针对上述问题进一步展开深入的研究。

关键词：证券经营机构；突发事件；危机管理