I
摘 要
汽车产业具有集成度高、关联性强、技术复杂等特点，是典型工业化国家的
支柱型产业，其发展水平和创新能力在很大程度反映了一个国家的工业化发展水
平和综合创新能力。我国汽车产业经过改革开放后的快速发展，各项能力均得到
了大幅提升，现已成为全球汽车产业链中的重要环节。然而也应看到，我国汽车
产业的技术水平和创新能力同世界先进水平还有很大差距，且汽车产业发展过程
中带来的负外部性效应也在不断显现，亟待实现由大到强的转变。产业创新系统
理论诞生于 20 世纪 90 年代，吸收了系统论、演化经济学和国家创新系统等先行
理论的思想精髓，通过一种多维的、综合的、动态的视角研究产业问题。经过十
余年的发展，产业创新系统理论已成为产业研究以及制定相应政策的有力工具。

本文从产业创新系统理论出发研究中国汽车产业问题。首先，本文结合产业
创新系统理论以及中国发展的阶段性特点和产业实际情况，构建了中国产业创新
系统模型框架。分析表明，在中国的产业创新系统中，政府、本土企业、跨国公
司、大学等诸多构成要素均呈现不同特点。其次，本文研究了中国汽车产业创新
系统，分析了中国汽车产业创新系统诸构成要素的特点、功能和协同演进情况，
并构建了中国汽车产业创新系统的模型框架。第三，本文探讨了产业创新系统的
定量评价方法。在系统效率评价方面，引入了带权重约束的 DEA 模型(CR-AR)。

在系统绩效综合评价方面，本文基于产业创新系统理论，提出了针对中国汽车产
业的评价指标体系。同时，本文还研究了基于 DEA 评价结果的 Tobit 回归方法，
将效率评价和绩效评价结合起来。最后，本文对 2000-2010 年期间中国汽车产业创
新系统的效率和绩效综合水平进行了评价，并从产业创新系统理论出发对评价结
果进行了解释。评价结果表明，纵向来看，中国汽车产业创新系统在 11 年的考察
期间内确有明显的进步，多数指标均呈现明显的增长趋势；然而从横向来看，即
与日本、德国等汽车工业强国水平相比，中国汽车产业创新系统还有明显的差距。

总体来看，中国汽车产业创新系统的核心要素—本土企业的综合能力还存在欠缺，
创新投入、创新产出和产业组织等方面均与世界先进水平存在不小的差距。此外，
创新系统的各主体间的关联与互动明显不足，系统化的优势得不到充分发挥。

总体而言，本文丰富了产业创新系统的理论，为应用产业创新系统理论研究
中国产业问题进行了有益的尝试。

关键词：产业创新系统；汽车产业；效率评价；绩效评价