表1：投资者信息模板填写注意事项 投资者信息导入模板字段列表 投资者类型 投资者名称 有效证件类型 其他证件类型 有效证件号码 合伙人类型 认缴金额(万元) 份额名称 实缴金额(万元) / 基金份额（万份） 销售机构 联系方式 表2：投资者信息类型与证件类型介绍 投资者分类 自然人（非员工跟投） 自然人（员工跟投） 境内法人机构(公司等) 境内非法人机构(一般合伙企业等) 本产品管理人跟投 私募基金产品 证券公司及其子公司资产管理计划 基金公司及其子公司资产管理计划 期货公司及其子公司资产管理计划 信托计划 商业银行理财产品 保险资产管理计划 慈善基金、捐赠基金等社会公益基金 养老基金 社会保障基金 企业年金 政府类引导基金 财政直接出资 境外资金（QFII、RQFII等） 境外机构 意事项 解释说明 “投资者类型”建议从模板下拉列表中选择，复制粘贴已选择的单元格，不建议手动填写，以免因填写笔误或格 式问题导致模板数据无法成功导入。 “投资类型”详细介绍见表2。 投资者名称请手动填写“投资者名称”，投资者名称应填写全称。 “有效证件类型”介绍详见表2。 “有效证件类型”选择“其他”时，在此填写“其他”所指代的证件类型。 “有效证件号码”填写证件类型对应的证件号。 例如当证件类型为“身份证”时，本项填写对应投资者的身份证号。 当基金组织形式为“合伙型”时填写本项，“合伙人类型”包括“普通合伙人”和“有限合伙人”两项。 当基金组织形式为“公司型”、“合伙型”和“其他”时填写本项。 “份额名称”指“结构化信息&杠杆信息”页签中填写的份额名称。例如：优先级份额、劣后级份额，A类份额 ，B类份额等。“结构化信息&杠杆信息”页签中“是否为结构化产品”选择“是”的基金才填写本项。 实缴出资金额（万元）/基金的总份额（万份）。 合伙型基金和公司型基金在产品设立备案、补录信息和基金季度更新时都按金额（单位：万元）填写本项。 契约型基金在产品设立备案、补录信息和基金季度更新时按份额（单位：万份）填写本项。 指本基金募集机构。 模板中填写的募集机构应当与“募集信息”页签中勾选的募集机构一致。 基金管理人自行募集的基金，销售机构填写本金管理人名称；委托募集的，填写代售机构名称。 有关私募基金销售机构的规定请参考《私募投资基金募集行为管理办法》。 销售机构名录见csrc.gov/pub/zjhpublic/G00306205/201509/t20150924_284305.htm 指投资的联系方式，包括手机和座机。资管计划和机构投资者可指定联系人。本项可选填。 类型介绍 备注 无特殊情况，证件类型必须选择“身份证”。 无特殊情况，证件类型必须选择“身份证”。 1）包括公司制法人、社团法人、事业法人、机关法人等； 2）各类公司型金融机构以自有资金出资，投资者类型为“境内法人机构（公司等）”；如果以其管理的资管计 划出资，投资者类型应选择对应资管计划。 例如：某信托公司如以自有资金出资，投资者类型应选择“境内法人机构（公司等）”，如果以其管理的信托计 划出资，投资者类型应选择“信托计划”，投资者名称应填写信托计划名称，有效证件号码应填写信托公司的统 一社会信用代码。 1）指合伙企业等非法人机构； 2）《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，以合伙企业等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者 间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者； 例如，合伙企业A是本基金投资者，甲和乙是合伙企业A的普通合伙人和有限合伙人。填写完A的信息后，将模板 成功导入至系统后，请点击“穿透填写投资人信息”手动添加甲和乙的信息。 1）如果本产品管理人跟投出资，无论管理人是公司还是合伙企业，投资者类型都不选“境内法人机构（公司等 ）”或“境内非法人机构（一般合伙企业等）”，而应该选择“本产品管理人跟投”。 1）如果是私募基金出资，不论该基金的组织形式是契约型还是公司型或合伙型