资产管理部投资执欧亿·体育（中国）有限公司务流程及管理规范

目录
第一章 岗位设置及职责
交易总监岗及其职责
交易员岗及其职责
三、电脑技术员岗及其职责
交易方式及交易流程
交易模式
帐户管理
交易流程
交易指令及其下达程序
交易管理规范
交易指令管理
交易计划
交易协调
交易差错处理办法
业务例会
交易室管理规定
绩效考核

附件一、交易指令通知单
附件二、交易反馈报告
附件三、席位交易情况汇总表
附件四、交易计划书

资产管理部投资执欧亿·体育（中国）有限公司务流程及管理规范

根据x证券资产管理部决策和操作相分离、操作和清算交割相分离的相互制约的岗位设置原则，设立交易管理部完成投资执欧亿·体育（中国）有限公司务。交易管理部在投资管理过程中实行集中交易管理制度，主要任务是根据基金经理的交易指令，进行委托资产的日常交易活动，对交易情况及时反馈，并对委托投资行为进行监督。接受委托方对证券投资交易行为的合理评论和监督，及时根据证券交易制度的修订调整证券投资和交易行为。

岗位设置及职责
交易管理部设立交易总监、交易员、电脑技术员三岗位。

交易总监岗及其职责
监控交易过程中的系统风险和非系统风险，对市场重大情况变化及
交易过程中的异常情况及时向基金经理和分管领导汇报，并跟踪处
理，必要时可以提请召开部门投资决策委员会会议；
负责部门与基金经理部和研究策划部之间的沟通协调；
监管部门员工的工作情况, 负责部门员工的考评工作；
履行投资决策委员会成员职责；
严守公司机密，督促并检查部门员工做好投资交易的保密工作；
安排做好交易管理部的相关欧亿·体育（中国）有限公司的存档保存工作；
督促电脑技术员制订突发事件的应急措施，确保交易系统的畅通；
公司安排的其他工作。

交易员岗及其职责
及时、高效地执行基金经理的交易指令；
及时向基金经理部反馈交易执行情况，并提出合理建议；
执行指令过程中遇到市场变化等情况无法执行指令时及时向交易总监和基金经理汇报；
严守公司机密，管理好自己的柜员号、交易密码和交易指令单；
及时做好盘后大盘走势和个股的分析工作；
定期或不定期对个股的操作和部门的投资组合提出合理化建议；
部门安排的其他工作。

电脑技术员岗及其职责
1、负责部门所有办公电脑、通讯设备特别是各种信息接收系统和交易管理系统的日常维护;
2、确报部门专用席位畅通，收市后及时做好专用席位的清算工作，并将交易清单打印交付清算员；
3、负责每日交易系统和其它信息系统的初始化和收盘处理工作，不得迟到早退影响部门正常交易；
4、严守部门交易机密；
5、协助信息技术部进行部门网络建设；
6、完成部门领导安排的其它工作。

第二章 交易方式及交易流程
交易模式
资产管理部的所有交易行为都是在电脑系统上完成的，即是在先进的层层监控、迅速快捷的实时交易管理系统上进行的。其交易模式：在资产委托管理总部设立一个交易中心，该中心利用本系统通过内部网络以两种方式进行交易：自己的专用席位和公司开户营业部的席位，即交易中心利用本系统通过内部网络将交易中心的交易指令下达到相关开户地点，一旦成交，各相关开户营业部立即将成交情况反馈到交易中心，交易管理系统也立即进行实时结算。这样，各交易帐户在各交易席位的