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股份报价转让业务培训2011年3月
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第四章 尽职调查
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主要内容
项目小组设立、职责及备案要求 基本要求 调查时易出现问题及要求 尽职调查报告
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法律职业资格律师职业资格
专门项目小组
内部人员至少三人
组成
须取得证券从业资格（执业证书） 注册会计师、律师和欧亿·体育（中国）有限公司分析师至少各一名 欧亿·体育（中国）有限公司分析师：具有拟推荐园区公司所属欧亿·体育（中国）有限公司的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该欧亿·体育（中国）有限公司的研究报告 回避：持有拟推荐园区公司股份，或者在该公司中任职，以及存在其他可能影响其公正履行职责情形的
条件
CPA全科合格证非执业证书
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项目小组负责人
三年以上投行从业经历
一个以上
两个以上
主持境内外首次公开发行股票的主承销项目 或主持上市公司发行新股的主承销项目 或主持上市公司可转换公司债券的主承销项目 参与推荐挂牌项目
全面责任
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注册会计师、律师和欧亿·体育（中国）有限公司分析师
注册会计师
律师
欧亿·体育（中国）有限公司分析师
财务相关事项
法律相关事项
业务和技术相关事项
按照分工尽职调查
检查、复核他人调查工作
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××公司项目小组成员尽职调查工作分工角色：项目小组负责人 or 欧亿·体育（中国）有限公司分析师 or 注册会计师 or 律师姓名：×××职责：1、负责《指引》中“园区公司财务状况调查”； 2、按《指引》要求撰写尽职调查报告中相关内容； 3、配合公司撰写《股份报价转让说明书》。 ……签名：日期：
分工清单
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项目小组在进场开始尽职调查前，应将项目小组成员名单报送协会备案。项目小组成员未全部确定的，协会不受理其备案申请。项目小组成员发生变动的，需将新的项目小组成员名单向协会备案。 备案应采用书面方式进行。主办券商向协会报备项目小组成员的时间与向协会报送备案文件的时间间隔不得少于25个工作日。项目小组成员备案后，因项目小组负责人、注册会计师、律师或欧亿·体育（中国）有限公司分析师发生变化办理变更备案的，其项目小组成员备案时间以办理变更备案手续的时间为准。除通过邮寄方式向协会办理项目小组成员备案手续的以相关文件寄出时间为项目小组成员备案时间外，均以协会实际收到相关文件时间为项目小组成员的备案时间。
项目小组成员备案要求
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关于xxx公司股份报价转让项目小组成员任职资格的说明 中国证券业协会： 根据……，我公司就推荐xx公司进入代办股份转让系统进行股份报价转让组成项目小组，成员共计x人，均已取得中国证券业执业证书，最近三年内无违法、违规记录，且均未持有xx公司股份，未在该公司中任职，也不存在其他可能影响其公正履行职责情形。项目小组成员名单及简历如下： Xxx，项目小组负责人，……Xxx，注册会计师，……Xxx，律师，……Xxx，欧亿·体育（中国）有限公司分析师，……，在xx年x月x日发表了题为《……》的欧亿·体育（中国）有限公司研究报告，该报告刊登于（提供给）……，报告涉及欧亿·体育（中国）有限公司与拟推荐园区公司所属的……（欧亿·体育（中国）有限公司编码为“字母+两位数字”）欧亿·体育（中国）有限公司一致。 Xxx，项目小组成员，……特此说明。 附件：证券从业资格证明文件、注册会计师与律师资格证明文件、欧亿·体育（中国）有限公司分析师发表的欧亿·体育（中国）有限公司研究报告（均须加盖公司公章）。Xx证券公司 ｘｘ年ｘ月ｘ日