Classified Index: F713
U.D.C: 312
Dissertation for the Doctoral Degree
RESEARCH ON THE EFFECT OF EXTERNAL
COLLABORATION IN OPEN INNOVATION ON
INNOVATION PERFORMANCE OF SEMS
Candidate：
Lu Chang
Supervisor：
Prof. Yu Bo
Academic Degree Applied for：
Speciality：
Doctor of Management
Business Administration
School of Management
May, 2021
Affiliation：
Date of Defence：
Degree-Conferring-Institution： Harbin Institute of Technology

摘
要
摘要
创新是引领社会发展的第一动力，是维持国家经济可持续增长的关键因素，对
经济增长和社会进步具有重要作用。中小企业作为推动创新的主体力量，其创新能
力和创新绩效的提升备受关注。然而，由于中小企业自身知识和能力的局限性，以
及近年来技术复杂性的提高、产品生命周期的缩短、知识更新速度的加快、和市场
竞争的加剧，中小企业的创新越来越举步维艰。中小企业仅靠内部资源进行“闭门
造车”式的创新已很难保证自身创新绩效的有效提升，更无法在激烈的市场竞争中
获胜。在这样的背景下，中小企业逐渐转向“开放式创新”的发展模式，通过积极
开展外部合作获取创新所需的知识和资源，降低创新的成本和不确定性，进而提升
自身创新绩效。虽然越来越多的中小企业寄希望于通过外部合作提升自身创新绩
效，但很多中小企业外部合作的效果却不如人意，并且学术界关于外部合作对中小
企业创新绩效有怎样的影响以及如何影响也知之甚少。目前在关于外部合作对企
业创新绩效影响的研究中，对中小企业的关注较少，关于外部合作对中小企业创新
绩效的影响机制研究还不够充分，研究视角比较单一，并且关于外部合作影响企业
创新绩效过程中的情景因素研究也不够充分。基于以上背景，本文试图从多维度、
多视角探究开放式创新中的外部合作对中小企业创新绩效的影响，构建多维度下
的外部合作对中小企业创新绩效影响的理论模型，以期对开放式创新中的外部合
作与中小企业创新绩效间的关系有更加全面和深入的理解。
根据外部合作是否以契约为基础，本文将中小企业的外部合作划分为正式外
部合作和非正式外部合作两种类型，分别探究正式和非正式外部合作对中小企业
创新绩效的影响，并且，从企业层级视角出发，分别探究吸收能力和企业知识异质
性在上述关系中的中介作用机制和调节作用机制。基于中小型制造业企业的问卷
数据进行实证分析，研究结果发现：正式和非正式外部合作对中小企业创新绩效均
有显著促进作用，非正式外部合作对中小企业创新绩效的促进作用更大；吸收能力
对正式和非正式外部合作与中小企业创新绩效间的关系具有部分中介作用；企业
内部知识异质性对正式和非正式外部合作与中小企业创新绩效间的关系均有正向
调节作用，而企业外部知识异质性在上述关系中的调节作用不显著。
继续延续正式和非正式外部合作这一分类，本文从企业家层级视角和外部环
境层级视角出发，进一步丰富正式和非正式外部合作影响中小企业创新绩效的理
论模型，探究管理者企业家导向和组织合法性在正式和非正式外部合作与中小企
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哈尔滨工业大学管理学博士学位论文
业创新绩效关系间的调节作用机制。研究结果表明：管理者企业家导向在正式外部
合作与中小企业创新绩效间没有调节作用，但在非正式外部合作与中小企业创新
绩效间具有正向调节作用；组织合法性对正式和非正式外部合作与中小企业创新
绩效的关系均有显著的正向调节作用。
根据对外部资源获取方式的不同，将中小企业的外部合作划分为外部合作广
度和深度两个维度，构建外部合作广度和深度影响中小企业创新绩效的理论模型，
探究外部合作广度和深度对中小企业创新绩效的影响机制，并且，探究潜在吸收能
力和实际吸收能力在上述关系中的中介作用和调节作用机制，以及政府制度支持
的调节作用机制。通过实证研究发现：外部合作广度和深度均能促进中小企业创新
绩效，并且外部合作深度对中小企业创新绩效的促进作用更大；实际吸收能力部分
中介外部合作广度和深度与中小企业创新绩效的关系；潜在吸收能力和政府制度
支持对外部合作广度与中小企业创新绩效的关系有正向调节作用，对外部合作深
度与中小企业创新绩效间关系的调节作用不显著。
根据外部合作伙伴类型的不同，本文将中小企业的外部合作划分为企业间合
作和产学研合作两种类型，构建企业间合作和产学研合作影响中小企业创新绩效
的理论模型，探究企业间合作和产学研合作对中小企业创新绩效的影响机制，并且，
探究管理者企业家导向和合作经验在上述关系中的调节作用机制。基于中小型制
造业企业的问卷数据进行实证分析，研究结果表明：企业间合作和产学研合作对中
小企业创新绩效均有显著的正向影响，并且企业间合作对中小企业创新绩效的影
响更大；管理者企业家导向显著正向调节企业间合作和产学研合作与中小企业创
新绩效的关系；合作经验显著正向调节企业间合作与中小企业创新绩效的关系，但
对产学研合作与中小企业创新绩效的关系没有显著的调节作用。
针对目前外部合作对中小企业创新绩效影响研究中存在的不足，本文从多维
度、多视角出发，深入探究了外部合作对中小企业创新绩效的影响以及影响机理。
理论上，本文进一步拓展了开放式创新领域的理论研究，更加全面、深入的揭示了
外部合作对中小企业创新绩效的影响机制，为外部合作与中小企业创新绩效的关
系研究提供了新的研究视角。实践上，本文对中小企业实施开放式创新和开展外部
合作具有一定的借鉴和指导意义，对中小企业通过开展外部合作提升自身创新绩
效提供了有益的实践指导。
关键词：外部合作；开放式创新；中小企业；创新绩效
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。。。以下略