华东师范大学硕士专业学位论文
华东师范大学学位论文原创性声明
郑重声明：本人呈交的学位论文《A证券公司运营部门风险管理优化策略
研究》，是在华东师范大学攻读?硕士/博士（请勾选）学位期间，在导师的指
导下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论
文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献
的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。
作者签名：
日期：2021年 11月 23日
华东师范大学学位论文著作权使用声明
《A证券公司运营部门风险管理优化策略研究》系本人在华东师范大学攻读
学位期间在导师指导下完成的硕士/博士（请勾选）学位论文，本论文的著作权
归本人所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向
主管部门和学校指定的相关机构送交学位论文的印刷版和电子版；允许学位论文
进入华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加入全国
博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出
版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。
本学位论文属于（请勾选）
（）1.经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论文
*，于
年
月
日解密，解密后适用上述授权。
（ ?）2.不保密，适用上述授权。
导师签名
作者签名
日期： 2021年 11月 23日
*“涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委

华东师范大学硕士专业学位论文
员会审定过的学位论文（需附获批的《华东师范大学研究生申请学位论文“涉
密”审批表》方为有效），未经上述部门审定的学位论文均为公开学位论文。
此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用上述授权）。
徐欢硕士学位论文答辩委员会成员名单
姓名
职称
单位
备注
上海交通大学安泰经济与
管理学院
主席
欧阳令南
教授
教授
金润圭
党宁
华东师大经管学部
华东师大经管学部
副教授

华东师范大学硕士专业学位论文
摘要
自1998年首只公募基金成立至今，已整整过去了23年，在监管部门和自律
组织的指导、管理以及欧亿·体育（中国）有限公司自身的努力下，基金欧亿·体育（中国）有限公司逐步形成了制度完善、体系
完备、运营规范的发展理念，成为资管欧亿·体育（中国）有限公司发展规范的典范。其中证券公司从事
公募业务更是近5年兴起的业务，对后台运营部门的合规高效运行提出了不小的
挑战。如何识别日常运营环节中的运行风险以及评估风险带来的潜在影响，这些
都是运营部门需要讨论的话题。现在市场上较大的券商都在转型科技赋能这一主
题，企图发挥规模经济的效益作用，更好的发挥自身的资本实力，招揽全市场优
秀的科技人才，为运营水平的提升做充分的准备。A证券公司这两年也在运营部
门的智能化运营领域下了大功夫，但运营环节毕竟有较多人为参与的因素，其中
过去两年暴露最多的风险就是估值核算风险和数据传递偏差，这些问题已经得到
了高层的重视，那么如何在有效的流程管理化体制下优化风险控制，这是接下来
需要讨论的问题。
本文将以 A证券公司运营部门业务作为研究对象，通过展现目前的发展现
状、发生的风险事件，列举出A证券公司对运营部门的风险考核指标。发现问题：
一、清算数据有误；二、估值数据偏差；三、操作风险。结合MBA课程中所学的
相关风险分析理论——模糊数学评价模型，用数据的方式评价出运营部门在实际
操作中各风险暴露的大小。深入解析和研究存在于A证券公司的运营部门业务运
营环节的风险和问题。并进行实地访问，获得一手欧亿·体育（中国）有限公司，充分结合当前券商资管
业务中制度建设不完善、风险把控不足等被动局面，提出建设性意见和针对性建
议，以更好地开展券商资管业务运营工作，总结突出三点优化方案：一、严格实
施双人经办复核制度；二、实行机器人流程自动化；三、加强制度建设；进而对
运营环节的风险缓释和控制。
关键词：基金运营管理风险控制风险管理优化
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