Documents_array Sheet1 附件 非法人义务机构反洗钱分类评级自评表 自评单位： 评级年度：xx年度（截至xx年12月31日的反洗钱工作开展情况） 自评总分： 制表人： 复核人： 负责人： 填报时间： 联系电话： 指标 分值 评分标准 自评扣分 自评得分 自评理由（撰写要求：1.请各机构严格按照下列自评要求进行自评理由描述并提供相关证明材料，未作相关描述或未能提供相关证明材料的，需说明理由或予以客观自评扣分，否则人民银行评价将从重扣分。2.佐证材料以指标序号分夹提供。） 1.现行内控制度体系全面覆盖法律法规和监管要求涉及的反洗钱各方面义务，各项反洗钱内控措施符合法规要求 10 1.未建立客户身份识别、客户风险等级划分和分类管理、大额交易和可疑交易报告、客户身份欧亿·体育（中国）有限公司和交易记录保存、反恐怖融资、涉恐资产冻结、洗钱风险自评估、分支机构反洗钱工作管理、反洗钱保密、内部审计、宣传培训、绩效考核、责任追究以及协助反洗钱调查等制度，缺1项扣1分； 2.未将反洗钱工作要求分解、细化到每一个业务环节和操作岗位，发现1次扣1分。 请提供现行内控制度。 2.组织架构设置合理 5 1.未设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作； 2.未设立反洗钱专岗、指定专人负责反洗钱工作并明确其职责； 3.反洗钱部门和岗位人员变动未按规定报备； 4.未明确高级管理层和高级管理人员反洗钱工作职责； 5.高级管理人员未充分履职； 6.反洗钱领导小组或工作小组未包含涉及客户、交易、技术、产品研发和内部监督等主要部门； 7.跨部门协调合作机制运作不顺畅、业务条线对反洗钱工作的参与不足。 存在1项扣0.5分。 请详细说明以下情况： 1.本机构反洗钱负责部门、反洗钱岗位设置情况； 2.本机构高级管理层、高级管理人员、反洗钱负责部门和相关部门、反洗钱岗位人员的岗位职责设置情况及内控制度依据（请列明相关内控制度名称和条款）； 3.评级期内高级管理人员对反洗钱工作的指导和部署情况、反洗钱相关部门履职情况、跨部门协调机制运作情况（请列明涉及跨部门职责分工和协调的相关内控制度名称和条款）； 4.评级期内反洗钱部门和岗位人员是否变化及报备情况。 需提供的证明材料：请提供以下欧亿·体育（中国）有限公司的扫描件或电子版：反洗钱组织架构设置和变化情况的相关文件；高级管理人员对反洗钱工作进行部署的会议记录、文件批示等；相关部门协调开展或参与反洗钱工作的会议或工作记录；反洗钱岗位人员变动报备文件。 3.按规定开展客户身份识别工作 10 未按规定开展客户身份初次识别、持续识别和重新识别工作，发现1户扣0.2分。 请详细说明以下情况： 1.抽查自××年1月1日起，最先建立业务关系的100名客户（50名对公客户、50名个人客户）、身份证明文件最先过期的100名客户、最先需要重新识别的100名客户的身份识别欧亿·体育（中国）有限公司（如不足100名的，时间上请上溯） 2.说明各项业务与客户建立业务关系时，需登记的客户身份信息要素项。 需提供的证明材料： 1.提供上述第1点中涉及的三类客户名录清单（EXCEL格式），清单的要素项目除包括《金融机构客户身份识别和客户身份欧亿·体育（中国）有限公司及交易记录保存管理办法》第三十三条规定以外，最先建立业务关系的100名客户名录中应注明建立业务关系时间；身份证件最先过期的100名客户需注明证件过期时间、提示更新时间、客户是否已更新证件及实际更新时间、在客户仅办理非面对面业务时是否采取措施提示证件更新或限制交易；最先需要重新识别的100名客户需注明重新识别原因。 2.对上述300名客户进行自查的工作底稿，可以为EXCEL表格或纸质欧亿·体育（中国）有限公司扫描件，应体现自查时间、检