绿色供应链管理作为融合供应链思维的系统性环境管理手段，得 到了政府和企业的广泛关注。企业开展绿色供应链管理的最初动机是 为了应对来自法规和客户的强制性要求。一些领先企业在满足强制性 要求之后，开始实施主动性绿色供应链管理并做了很多工作（如华为 的绿色供应商伙伴计划）。主动性绿色供应链管理是基于企业自身发展 需求，为实现环境和经济目标（包括价值创造）而主动实施的管理活 动，区别于为应对和响应强制性要求而被动开展的管理活动。近年来， 我国政府也陆续出台相应的政策来支持和鼓励制造企业的主动性绿色 供应链管理。在此背景下，越来越多的制造企业在满足强制性要求之 后，借鉴领先企业的经验，开始作为发起者来开展主动性绿色供应链 管理，但到底如何去做，如何有效驱动相关实践，能否实现绩效提升 等都是企业面临的重要现实问题。虽然学术界对这些现实问题做了一 些研究和探讨，但绿色供应链管理相关研究的文献回顾和展望仍然揭 示并强调了以下不足及其研究的必要性。 首先，企业绿色供应链管理实践基本上聚焦在与技术、方法等相 关的技术类实践（如生态设计、绿色生产、逆向物流等），通过这类实 践来解决污染问题以满足强制性要求，而与人或组织相关的行为类实 践（如高层和员工的支持，与供应商和客户互动及合作等）没有得到 足够的重视。企业开展主动性绿色供应链管理不仅需要技术类实践， 也需要行为类实践。然而，已有的研究并没有明确界定行为和技术类 实践，对于两者如何融合去影响绩效也缺乏讨论。 其次，以小米因供应商环境违规影响上市为代表的供应链环保事 件不仅凸显了开展主动性绿色供应链管理（绿色供应商关系管理）的 上海交通大学博士学位论文 II 重要性而且表明当前我国制造企业在绿色供应商关系管理中存在的不 足。与之对应的是，领先企业在采取更为积极、主动的绿色供应商关 系管理措施（如从监督关系转变为合作关系），强化与供应商在环境问 题上的互动以降低供应端的环境风险，部分企业开始在战略层面上考 虑绿色供应链管理。主要体现在两方面：一是在具体实践上构建与供 应商的战略伙伴关系，二是形成了战略层面的绿色导向。而战略层面 的导向能否驱动绿色供应商关系管理实践的开展，以提升经济和环境 绩效是企业界和学术界重点关注的内容之一。 最后，企业开展绿色供应链管理实践中以降低供应端的环境风险 为主，因而主要集中在供应商的管理，面向下游客户的实践和关注度 都相对较少。制造企业在开展主动性绿色供应链管理中，如何主动地 面向客户的环境需求，寻找价值创造的机会，打造价值导向的绿色供 应链管理（如绿色价值链）已经成为学术界和企业界共同关注的热点 议题，而相关研究仍然较少，研究方法也主要以案例研究为主。 针对我国制造企业开展主动性绿色供应链管理的现实需求，结合 以上识别并提炼出来的现实问题及对应的研究问题，本文以制造企业 主动性绿色供应链管理实践剖析与绩效提升为研究主线，采用结构方 程、回归分析、聚类分析等实证研究方法和博弈建模开展相关研究。 首先，本文在已有研究基础上，对行为类和技术类绿色供应链管 理实践进行了界定：行为类实践是指与人或组织相关的软性实践，包 括企业内部支持、与客户的环境合作及绿色供应商关系管理；技术类 实践指与技术或方法相关的硬性实践。随后，应用社会-技术系统理论 构建了行为类、技术类实践和绩效之间的整合模型并提出作用机理的 相关假设，利用来自200家制造企业的样本数据对假设进行了验证。 研究结果表明，行为类实践能够有效促进技术类实践的实施，且两类 实践共同作用于绩效的提升，揭示了两类实践对绩效提升的作用机理。 研究结论指出制造企业在开展绿色供应链管理过程中应提升行为类实 上海交通大学博士学位论文 III 践的实施水平，营造支持性氛围和环境使技术类实践的投入和实施变 得更为主动和深入。 其次，本文从战略层面来研究和探讨如何有效驱动绿色供应商关 系管理。首先细化并拓展了绿色供应商关系管理实践的内容，提炼出 绿色供应商评价、供应商合作外的第三种管理实践（战略伙伴关系） 并开发了测量题项。基于此，分别针对企业绿色战略导向是否会促进 不同绿色供应商关系管理实践的实施，及不同实践对经济和环境绩效 的影响提出研究假设，利用样本数据进行了检验。研究结果表明：绿 色战略导向对三类供应商关系管理实践的实施均有显著的促进作用； 供应商评价和战略伙伴关系对环境绩效有显著的影响关系，供应商合 作和战略伙伴关系对经济绩效有显著的影响关系。此外，聚类分析结 果表明三类供应商关系管理实践实施水平较高的企业群体具有更显著 的经济和环境绩效表现。 最后，本文以制造企业主动与客户开展环境管理方面的合作实现 价值创造为主题展开研究。基于企业实例情境，以“开展面向客户生 产过程节能减排的生态设计”这一普遍存在但相关研究较少关注的现 象为例，结合其“上游付出努力和成本而下游受益”的特征建立了一 个制造企业和一个客户参与的主从博弈模型，对比分析三种博弈情形 （无生态设计、分散决策时开展生态设计、集中决策时开展生态设计） 下的双方收益。研究结果证明在一定条件下，制造企业开展生态设计 能够实现双方的经济效益更优即实现价值创造。分散决策下制造企业 开展生态设计的意愿区间更广泛，但集中决策下的供应链收益更大。 因而通过构造成本分担和收益共享契约来协调这种模式以实现供应链 收益最大化。以上研究结果为制造企业开展价值导向的主动性绿色供 应链管理提供了有益参考。 关键词：主动性绿色供应链管理；绩效提升；绿色供应商关系管理； 行为类实践；价值创造 上海交通大学博士学位论文 IV Practices Analysis and Performance Improvement of Manufacturers’ Proactive Green Supply Chain Management