审核组长
李福瑞
审核员
苏德中

审核标准要素
QMS\GB\T19001-2008：4.1、4.2、4.2.1、4.2.2、4.2.3、4.2.4、5.1、5.2、5.3、5.4、7、5.4.1、5.4.2、5.5、5.5.1、5.5.2、5.5.3、5.6、5.6.1、5.6.2、5.6.3、6.1、6.2、6.2.1、6.2.2、6.3、6.4、7.1、7.2、7.2.1、7.2.2、7.2.3、7.3、7.3.1、7.3.2、7.3.3、7.3.4、7.3.5、7.3.6、7.3.7、7.4、7.4.1、7.4.2、7.4.3、7.5、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.4、7.5.5、7.6、8.1、8.2、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.3、8.4、8.5、8.5.1、8.5.2、8.5.3
EMS\GB\T24001-2004：4.1、4.2、4.3、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.6、4.4.7、4.5、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.5.5、4.6
OHSMS\GB\T28001-2011：4.1、4.2、4.3、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.6、4.4.7、4.5、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.5.5、4.6

QMS标准要素名称
审核内容及方法
审核记录
审核判定
备注

4.1总要求
1. 体系的范围
2. 是否有删减及理由是否充分
3. 是否确保QHSE管理体系运作的资源和信息,并对其过程的监视
4. 是否对这些过程进行了监视、测量和分析
5. 是否有外包过程,识别及控制
6. 是否有持续改进，必要的程序及改进

1.体系覆盖产品范围：见手册，14-P3.13“物业管理、清洁服务、餐饮服务”
2.QHSE体系过程的产品实现过程的描述：
3.必备的文件及支持的程序文件《文件、记录、内部审核、不合格品、在、纠正、预防措施控制程序》
4.依据的法律法规和相关要求、清单、内容等《建立法律法规及其他标准清单》
5.公司的外包过程在体系文件中的明确及管理见手册，14-P3.15“电梯维修保养”
符合

4.2文件要求

4.2.1总则
QHSE管理体系文件包括：
方针目标
手册
必备程序文件
其他程序文件、作业指导书、规章制度等
相应的QHSE的记录
1.见手册：方针：
整合优质资源、培育新兴产业、做精专业服务、促进地方就业 、绿色环保、持续改进。

2.见手册： 目标：
1、杜绝重大质量、安全、环保、健康事故；
2、顾客满意率98%；
3、安全防护设施完好率95%以上；
4、年度员工培训率100%。

3.QHSE管理体系手册。

4. 《文件、记录、内部审核、不合格品、纠正、预防措施控制程序》等13个。

5.厨师岗位、餐厅服务员岗位工作手册。

6. 见：《厨师岗位工作手册》27个制度。

手册文件清单“缺少砧板岗作业指导书和食品加工管理制度。”
见：《餐厅服务员岗位工作手册》8个制度。

7.QHSE的记录：
见：《厨师岗位工作手册记录清单34个》。

见：《餐厅服务员岗位工作手册记录清单21个》。

符合

4.2.2手册
1. 是否有符合标准要求的手册
2. 体系的范围的确定
3. 任何删减的细节与合理性
4. 手册对程序的应用
5. 手册包括了体系过程相互作用的描述
1.建立了符合标准要求的管理手册。

2. “物业管理、清洁服务、餐饮服务”
3.见手册：3.1.4本公司的质量管理体系删减了ISO9001：2008标准中的7.3条款，因为本公司的各项活动不存在设计和开发，删减不影响本公司应该承担的责任和本公司应有的能力。

4.见手册和程序文件
5.见手册和程序文件
符合

4.2.3文件控制
1. 是否有受控的文件清单
2. 文件的审批、发放、更改是否满足标准要求
3. 文件发布前是否得到批准
4. 是否都为有效版本的文件
5. 外来文件的识别和控制
6. 外来文件的清单
7. 作废文件的处置
8. 文件发放是否有记录
9. 文件收文是否有记录
1．查阅：《厨师岗位工作手册文件清单》缺少砧板岗作业指导书和食品加工管理制度。（与手册不一致）
3.查阅：手册得到批准，盖受控章，有效版本。

5.建立文件夹保存。

6、查阅：无外来文件。

9.查阅：《文件收、发登记表》10个，
抽查：关于印发《鑫塔物业服务有限责任公司劳动人事管理办法通知》新克鑫物【2014】7号，收文日期：2014.3.25，发文单位，鑫塔物业服务有限责任公司，盖章。

不符合

符合

4.2.4记录控制
1. 是否有记录控制程序文件
2. 是否有证实QHSE管理体系运行的证据和记录清单
3. 记录是否易于识别、检索
4. 记录是否规定了标识、储存、检索、保存期限、处置的要求控制
1.建立程序文件
2.查阅：《厨师岗位工作手册记录清单34个》。保存期：3年。名称标识。建立文件夹储存。

抽查：《食品留样记录表》每天三次。

抽查：2014.8.24.，存放时间填写不正确。

不符合

5 管理职责

5.1管理承诺
1. 是否有寻法、识法、评法的渠道
2. 是否组织传达顾客和法律法规要求
3. 是否制定了方针目标
4. 是否实施了管理评审
5. 是否确保QHSE体系资源的获得和保障
6. 查阅管理评审欧亿·体育（中国）有限公司、目标指标分解的文件化欧亿·体育（中国）有限公司、资源获得的渠道及获取的证据、法规培训的证实欧亿·体育（中国）有限公司

5.2以顾客为关注焦点
1. 是否有不断满足顾客及并提高顾客满意程度作为组织的追求
2. 识别顾客的要求(四种情况)
3. 如何确保顾客的满意
4. 通过何种方式增强满意度
5. 查阅顾客满意度的证据

5.3方针
1. 方针是否满足组织的宗旨
2. 方针是否满足顾客法律法规承诺和持续改进的承诺
3. 方针是否传达、是否做适宜性的评审
4. 查阅方针传达、培训的证据
5. 查阅管理评审对方针适宜性的欧亿·体育（中国）有限公司
整合优质资源、培育新兴产业、做精专业服务、促进地方就业 、绿色环保、持续改进。

5.4.1目标
1. 是否组织在各个职能层次上建立了目标
2. 目标是否满足QHSE体系过程所需的内容
3. 目标是否可以测量，与方针是否一致
4. 查阅目标分解的证据、目标的内容，是否满足可测量与方针所立的方针一致
查阅目标：《公司安全生产目标责任书》
1、重大人身伤亡事故率为零；
2、重大机械设备事故率为零；
3、重大交通事故率为零；
4、负伤率不超过1.5%；
5、新员工三级安全教育率达到100%；
6、顾客满意率98%。（计算方法不正确）
查阅：安全生产目标责任书：
缺少质量、环境目标。

对目标完成结果进行统