摘 要
在 21 世纪的经济时代中，知识正在逐步取代传统的生产要素——资本、劳动
和土地成为企业最重要的资源，尤其是高技术企业，获取和利用更多的知识是赢
得和保持竞争优势的手段之一。知识经济时代的到来，促使企业管理人员以及各
类学者不断提高对知识管理的关注，尤其是企业知识量的增加更是成为企业和学
者现阶段关注的重点问题。高技术企业通过知识联盟共享知识，快速有效地增加
企业知识持有量，同时作为一种有效回避创新风险的方式，越来越受到国内外企
业界和学术界的重视。

作为战略联盟的一种高级合作形式，知识联盟在高技术产业中越来越受到重
视，以往关于知识联盟的研究大多是围绕如何选择联盟合作伙伴，如何在知识联
盟中具体实施知识管理，对于知识联盟按照怎么的比例进行知识共享投入才能实
现知识联盟利润最优没有做出有效地解释，而知识联盟中有关研发联合体的研究
就更加缺乏。一般情况下，联盟会有两个或者两个以上参与者，同时，参与者之
间也可能出现较长时间合作创新，故对于两主体或多主体参与者的较长时间段内
连续合作创新的联合体进行所有权优化配置研究具有现实意义。

结合动态博弈相关理论构建了两知识主体两阶段合作创新的研发联合体所有
权优化配置动态博弈模型，利用逆向归纳法对模型进行推演，得到研发联合体参
与者知识创新投入与技术诀窍披露策略，同时实证结果表明：拥有联合体核心资
产所有权是联合体参与者披露技术诀窍的必要条件，横向和纵向所有权结构安排
都可能是两主体两阶段合作创新的研发联合体最优所有权配置。

借鉴两主体两阶段合作创新联合体所有权优化配置动态博弈的分析方法，构
建三知识主体多阶段合作创新的研发联合体所有权优化配置动态博弈模型，得到
研发联合体参与者知识创新投入与技术诀窍披露策略，结果表明：在多知识主体
多阶段合作创新的研发联合体所有权配置中，共同拥有联合体核心资产所有权是
一种最优的所有权配置，它能同时引致技术诀窍披露和努力投入最大化。

关键词：动态博弈; 高技术企业; 研发联合体; 所有权配置; 技术诀窍III
Abstract
Knowledge has become the most important resource except for capital, labor and
land in the 21st century. Obtaining and using knowledge are one of means to make and
maintain competitive advantage, especially for high-tech enterprises. The arrival of the
knowledge economy era prompts managers and various scholars to continuously raise
concerns about the knowledge management; especially the increase of the amount of
enterprises39; knowledge has become the focus problem which is concerned by
enterprises and scholars at present. The high-tech enterprises quickly and effectively
increase the enterprises39; knowledge holdings the enterprise knowledge through sharing
knowledge in knowledge alliance, at the same time, as a way of effectively avoiding
innovation risks, which has been paid more and more attention in enterprise and
academic circles at home and abroad. From improving the independent innovation
capability of the high-tech enterprises39; knowledge alliance, this article is to study
ownership allocation of RD joint venture based on dynamic game.
Knowledge alliance has been paid more and more attention in high-tech industry.
The most of previous researches on knowledge alliance were around how to choose the
alliance parterners and how to implement knowledge management in the alliance, but
they were not around the way of defining proportions of the sharing knowledge input
to realize the best profit in knowledge alliance. Generally spearking, the alliances have
two or more participants, and they will be cooperat in a long time, so it has practical
significance for reaserch on optimal allocation of ownership in a long time.
It unifies the dynamic game model correlation theories to construct dynamic game
models which optimal allocation of ownership right of two main body cooperation
RD joint venture, and judge their know-how disclosure strategy and knowledge
innovation investment, and the empirical results show that: obtaining the ownership of
core assets in RD joint ventures is necessary conditions for disclosure their technical
know-how, horizontal or vertical ownership structure arrangement could be the most
superior property rights structure arrangement in two main body two stages of
cooperative innovation joint ventures optimal ownership allocation.
It unifies the dynamic game model correlation theories to construct dynamic game
models which optimal allocation of ownership right of three main body cooperation
RD joint venture base on two body cooperation, and judge their know-how disclosure
strategy and knowledge innovation investment, and the empirical results show that: theIV
common owenership of core assets is the most superior property rights structure
arrangement in RD joint ventures, and it can lead to maximizing of investment in
technical know-how disclosure and efforts.
Key Words: Dynamic Game; High-Tech Enterprise; RD Joint Venture; Allocation
of Ownership Right; Know-how DisclosureV
目 录
摘 要II
Abstract ........III
插图索引 .....VII
附表索引 ....VIII
第 1 章 绪 论1
1.1 研究背景与选题意义.1
1.1.1 研究背景 .1
1.1.2 选题意义 .2
1.2 研究对象的界定 ........2
1.2.1 高技术企业 .........2
1.2.2 研发联合体 .........3
1.3 研究内容与研究方法.4
1.3.1 研究内容 .4
1.3.2 研究方法 .4
1.3.3 研究思路 .4
第 2 章 理论及文献综述 ........6
2.1 理论基础 ........6
2.1.1 创新理论 .6
2.1.2 战略联盟理论 ......7
2.1.3 知识管理理论 ......7
2.2 文献综述 ........8
2.2.1 研发联盟 .8
2.2.2 高技术企业知识联盟研究.........11
2.2.3 联盟所有权配置研究 ....12
2.2.4 博弈论 ...14
2.3 本章小结 ......15
第3 章 高技术企业研发联合体所有权优化配置模型与机理.........16
3.1 联合体所有权优化配置基本过程 ...16
3.2 两主体合作时所有权优化配置模型与机理 17
3.2.1 研究假设与前提 17
3.2.2 两主体动态博弈模型构建.........18VI
3.2.3 所有权优化配置机理 ....20
3.3 多主体合作时所有权优化配置模型与机理 30
3.3.1 研究假设与前提 30
3.3.2 三主体动态博弈模型构建.........31
3.3.3 所有权优化配置机理 ....34
3.4 本章小结 ......48
第 4 章 实证研究......49
4.1 研究方法与样本选择49
4.1.1 研究方法 49
4.1.2 样本选择 49
4.2 两主体合作所有权优化配置实证 ...49
4.2.1 数据来源与分析方法 ....49
4.2.2 数据分析 50
4.3 多主体合作所有权优化配置实证 ...52
4.3.1 数据来源与分析方法 ....52
4.3.2 数据分析 53
4.4 实证研究总结与启示60
4.4.1 实证研究总结 ....60
4.4.2 启示与管理建议 61
4.5 本章小结 ......61
结 论62
参考文献 .......64
致 谢69
附录 A 攻读硕士学位期间发表的相关科研论文 ....70
附录 B 攻读硕士学位期间参与的相关课题 71VII
插图索引
图 1.1 论文研究思路 ..5
图 3.1 两阶段合作博弈事件次序 .....18
图 3.2 三主体多阶段合作博弈事件次序......30
图 4.1 鼎桥人员数量变化.....51
图 4.2 鼎桥发明专利申请数量 .........51
图 4.3 中国移动首次 TD 商用试验网设备招标 .......52
图 4.4 中国移动第二次 TD 商用试验网设备招标 ...52
图 4.5 天碁科技研发人员数量变化 .55
图 4.6 天碁科技有限公司发明专利申请情况 ..........56
图 4.7 天碁科技 TD 手机芯片市场情况 ......57
图 4.8 上海宇梦通信发明专利申请情况......59VIII
附表索引
表 3.1 静态博弈下最优所有权结构安排......44
表 4.1 天碁科技公司发展大事记 .....53
表 4.2 国内 TD 手机芯片市场情况与天碁芯片市场占有率561