中国人寿保险股份公司治理自查报告
中国人寿保险股份有限公司公司治理自查报告
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
本公司自2003年12月在香港、纽约两地同步上市以来，一直把完善公司治理
结构作为公司深化改革、转变机制、加强管理的基础工程，并根据国际国内监管法规和国际最佳实践的要求，积极推进公司治理建设，取得了一定的成效。但由于公司2007年1月回归A股，故在熟悉境内监管规则、加强境内投资者关系管理工作、进一步完善信息披露制度、激励考核机制等方面需要进一步改进和完善。今后一段时期，本公司加强公司治理建设的目标是，要按照境内外的监管规则，致力遵循国际最佳实践，立足于公司发展的实际，建立结构合理、机制健全、制度严密、运转高效的公司治理体系，形成目标明确、权责清晰、互相制衡、和谐有序的公司治理
环境，保障股东和各利益相关体的合法权益，促进公司发展战略和目标的实现。

二、公司治理概况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理规则》等法律、法规
和监管规定的要求，建立了比较规范、完善的公司治理结构和公司治理机制。具体
表现如下：
1．公司严格按照有关法律、法规和上市地上市规则以及《公司章程》的规定，
制定了《中国人寿保险股份有限公司股东大会议事规则》、《中国人寿保险股份有限公司董事会议事规则》、《中国人寿保险股份有限公司监事会议事规则》等基本制度，清晰界定了股东大会、董事会、监事会和管理层之间的职责。公司的股东大
会、董事会和监事会均按照《公司章程》和各自的议事规则独立有效运作。股东大
会、董事会和监事会的召开、召集程序合法、合规。

2．公司按照中国证监会的要求和《公司章程》的有关规定，建立健全以董事
会为核心的决策机制，设立了董事会审计委员会、提名薪酬委员会、风险管理委员会和战略委员会四个董事会专门委员会。各委员会主席均由独立董事承担。专门委员会就专业性事项进行研究，定期或不定期召开专门会议，与管理层沟通，提出意
见和建议，供董事会决策参考，并办理受董事会委托或授权的相关事宜，以提高董
事会的运作效率，强化董事会功能。

3、信息披露及时、准确、完整、确保了全体股东获取信息的公开性和公平性。

上市后，公司信息披露水平明显提高。公司先后如期披露了年度报告和中期报告，在境内外召开了一系列业绩发布会和媒体见面会，遵守监管规则发布了各类公告，及时向广大投资者披露了公司经营业绩和重点发展战略，透明度显著提高。

4、公司对股东的服务和投资者关系的管理不断加强。上市以后，公司持续开
展非交易路演，参加各类投资者大会，接待各类投资者、分析师的来访，召开股东周年大会和临时股东大会，丰富了为投资者服务的渠道，为投资者提供了大量服务。

股东和投资者的意见和建议对公司决策的影响越来越大，成为公司经营管理决策的
重要依据。

5．公司遵循《萨班斯法案》