《亿农乐购农资连锁超市投资与风控管理制度汇编》(85页).rar 目　　　录 某某投资与风控管理制度汇编　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1 某某投资开发制度　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　5 第一章　总则 5 第二章　　投资项目选择 5 第三章　　投资决策 6 第四章　　下属企业的投资决策 7 第五章　　附则 8 参控股企业股东会、董事会、监事会会议管理制度　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　8 第一章　总则 8 第二章　部门或机构功能定位 8 第三章　　股东会、董事会、监事会会议召开的会前流程 9 第四章　　会议的召开及会后事宜 9 第五章　　其他事项 9 某某参控股企业信息报送工作管理规范　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　10 第一章　　总则 10 第二章　　信息报送要求 10 第三章　　考核细则 11 第四章　　评价办法及评价结果运用 11 第五章　　附则 12 某某合同管理办法　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　13 第一章　　总　　则 13 第二章　合同管理原则 13 第三章　　合同管理流程 15 其它规定 16 第五章　　标准化合同的使用与变更审批 16 第六章　附　　则 16 某某购销合同管理规定　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　17 某某诉讼案件管理规定　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　19 第一章　总　　则 19 第二章　诉讼案件的统一受理 19 第三章　诉讼案件的办理过程 20 第四章　保密 20 第五章　投资控股企业诉讼案件的特殊规定 21 第六章　附　　则 21 中介聘用管理规定　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　22 第一章　总则 22 第二章　选聘原则及程序 22 第三章　聘用禁止和终止 24 第四章　中介费用的支付 25 第五章　罚则 25 第六章　附则 25 某某重大事项报告与应对规定　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　27 第一章　总　　则 27 第二章　重大事项的界定 27 第三章　重大事项的报告流程 28 第四章　　重大事项的应对流程 29 第五章　　罚则 29 第六章　　保密 30 第七章　附　　则 30 某某授权管理规定　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　31 第一章　　总　　则 31 第二章　　授权审批程序 31 第三章　一般事项授权和特殊事项授权 32 第四章　附　　则 33 某某授信管理规定　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　38 总则 　　　38 第二章　管理基本原则 38 第三章　组织机构及职能 39 授信预算管理 40 客户资信评估 41 授信交易审批 42 授信跟踪管理 43 客户管理 44 第九章　其他 44 第十章　附则 45 某某商品品质风险管理制度　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　46 第一章　总则 46 第二章　品质风险管理的基本原则 46 第三章　管理机构及职责 47 第四章　生产环节商品品质风险管理 47 第五章　贸易环节商品品质风险管理 47 第六章　商品品质风险的应对措施 48 第七章　附则 48 某某风险管理规定　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　49 第一章　总则 49 第二章　　风险管理原则 49 第三章　　风险管理内容和流程 50 第四章　　风险管理指标 50 第五章　风险管理主体与职责 50 第六章　　风险信息管理 51 第七章　风险分析与评估 52 第八章　风险管理策略 52 第九章　　风险管理监督 52 第十章　考核与责任追究 53 第十一章　附则 53 某某内部审计稽核制度　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　54 第一章　总则 54 第二章　审计稽核部门的职责 54 第三章　审计稽核人员须知 54 第四章　内部审计操作流程 55 第五章　审计小组成员职责 57 第六章　审计报告规范 58 第七章　档案管理 61 第八章　审计稽核人员行为守则 62 第九章　附则 62 某某参控股企业股东方审计管理规定　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　63 第一章　总则 63 第二章　职责与权限 64 第三章　审计工作程序 65 第四章　具体实施 65 第五章　审计档案管理 65 第六章　附则 66 某某反舞弊暂行规定　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　67 第一章　　总则 67 第二章　　一般原则 67 第三章　　舞弊行为发现机制 68 第四章　　舞弊行为的检查机制 69 第五章　舞弊行为的处理机制 69 第六章　　附则 69 某某内部控制审计实施办法　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　70 第一章　总则 70 第二章　一般原则 71 第三章　内部控制审计的内容和依据 72 第四章　内部控制审计程序 73 第五章　附则 75 某某投资项目审计实施细则　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　77 第一章　总则 77 第二章　投资项目财务管理审计实施细则 77 第三章　　投资项目人事及薪酬管理审计实施细则 78 第四章　投资项目收入管理审计实施细则 79 第五章　　投资项目费用管理审计实施细则 80 第六章　　投资项目存货管理审计实施细则 81 第七章　　投资项目固定资产管理审计实施细则 82 第八章　　投资项目筹资管理审计实施细则 84 第九章　附则 84