第一章 总则

第一条根据《中华人民共和国证券法》等国家有关法律法规，为规范国盛证券有限责任公司（下简称“公司”）固定收益证券业务的管理，有效控制经营风险，明确职权，提高固定收益证券业务水平，特制定本制度。

第二条 固定收益证券业务是指经国家有权部门批准，证券公司开展的固定收益证券发行、自营等项业务。固定收益证券包括国债、金融债、企业债、公司债、可转换公司债券、短期融资债券、基金凭证等。

第三条 固定收益总部全面负责公司的固定收益证券业务，建立集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈、风险约束的决策体制以及有序、高效、规范的运作体制。

第四条 公司建立风险监控体系，通过公司风险控制委员会、稽核监督总部的监督，对固定收益证券业务的决策与操作过程进行及时的风险监控与预警。

第二章 组织架构与岗位职责

第五条 固定收益证券发行和投资业务的管理体系由固定收益业务投资决策委员会、分管领导、固定收益总部组成。

（一）固定收益业务投资决策委员会是公司固定收益证券业务的决策机构，对固定收益证券的重大事项进行决策。其主要职能是：1、拟定固定收益业务的自营资金规模、盈利目标；2、审定固定收益业务投资策略、阶段性投资计划和重大投资计划；3、审核固定收益业务的主承销项目和实质性承销项目。

（二）分管领导
在公司授权范围内，负责对公司批准的固定收益证券的重大投资和发行项目进行执行与落实。

（三）固定收益总部
在分管领导的直接领导下，负责具体实施公司的固定收益证券投资及发欧亿·体育（中国）有限公司务，完成公司下达的固定收益证券投资经营任务。

第六条 固定收益总部内部业务管理体系

固定收益总部内部业务管理组织框架图

固定收益总部业务
决策小组

总经理
（副总经理）
风险管理部

（一）固定收益总部业务决策小组
总经理、副总经理、投资部、发行销售部和同业合作部的部门经理组成固定收益总部业务决策小组。固定收益证券承销与投资项目的总体规模、策略、计划、赢利目标以及项目实施过程中出现的问题和对策，由固定收益总部业务决策小组提出并按授权决策或报批。固定收益总部业务决策小组的有关决定、纪要对部门工作具有约束力。

（二）总经理
在公司授权范围内，全面负责固定收益证券业务工作。

（三）部门经理
在总经理授权下负责领导部门的相关业务。

（四）投资部
接受部门经理的领导，负责固定收益证券自营项目的具体操作，完成固定收益业务投资决策委员会批准的固定收益证券自营投资任务。

（五）同业合作部
接受部门经理的领导，积极开展同业之间的合作，进行产品创新。

（六）发行销售部
接受部门经理的领导，负责债券（含可转换公司债券、短期融资券）等固定收益证券的承销、发行、兑付等工作；负责参加债券发行招标工作；负责对公司债券业务进行统一归口指导、管理。

（七）风险管理部
在总经理的直接领导下，监控、汇报固定收益业务风险，提出防降风险的对策。

第七条 投资部经理岗位职责：
（一）根据公司对本部门的要求，全面负责本部门的各项业务管理工作。

（二）负责自营投资的具体实施，制定并实施投资项目和计划。加强自营资金管理，做好自营账户资金记录，每日对帐，保证资金情况准确、明晰。

（三）制定本部门工作计划，并监督实施。对部门内主要岗位人员的选任提出建议、并定期考核各岗位员工的工作表现。

（四）定期总结本部门的工作情况及发展规划。记录每个交易日操作情况并进行总结。每周进行一周投资总结，对一周市场情况进行回顾，预测后市变化。定期总结自营操作情况，必要时修正投资计划，报有关领导审阅。

（五）主动与有关主管部门、相关金融机构、欧亿·体育（中国）有限公司协会交流，及时收集并分析政策、市场等方面的信息。

（六）完成领导布置的其他工作。

第八条 投资部交易员岗位职责：
（一）负责具体实施日常投资操作，并完成相关交易记录。加强自营资金余额管理，提高资金使用效率。

（二）严格遵守投资制度，保守工作秘密，不得对外泄露任何有关自营业务的信息。

（三）完成投资部经理布置的其他工作。

第九条 投资部清算人员岗位职责
（一）负责投资部的日常清算交割、编制各类统计报表，做好交易数据的归档保管工作。

（二）每日向自营交易员、本部门经理提供持仓规模、成本等变动情况报表，以反映本部门的投资状况。

（三）办理固定收益证券自营资金的调拨手续。

第十条 同业合作部经理岗位职责：
（一）制定本部门工作计划，并监督实施。对部门内主要岗位人员的选任提出建议、并定期考核各岗位员工的工作表现。

（二）定期进行工作总结，主动与相关业务部门进行有关业务交流和沟通。

（三）开发、营销固定收益证券创新产品。

（四）完成领导布置的其他工作。

第十一条 同业合作部业务经理岗位职责：
（一）负责固定收益创新产品的前期设计；
（二）负责客户的具体沟通；
（三）完成同业合作部经理布置的其他工作。

第十二条 发行销售部经理岗位职责：
（一）具体负责固定收益证券总部一级市场业务的各项管理工作。

（二）负责固定收益证券承销的各项工作。

（三）定期对一级市场业务情况进行总结，并及时向相关领导汇报。

（四）完成领导布置的其他工作。

第十三条 销售业务员岗位职责：
（一）实施固定收益证券发行中的各项工作。

（二）负责日常开发和联络客户。

（三）为相关部门提供债券一级市场业务的咨询服务。

第十四条 发行销售部系统支持人员岗位职责：
（一）保证交易系统、债券发行远程招标系统以及投资业务部门工作设备的正常运转和日常维护保养。

（二）完成领导布置的其他工作。

第十五条 在部门投资决策操作过程中，固定收益总部业务决策小组担当着项目审议、动态评价和总结等职责。投资决策与执行应按以下程序进行：
（一）投资策略与目标的确立。固定收益业务投资决策委员会决定全局性投资策略与投资目标经，固定收益总部业务决策小组据此确定投资策略和目标，集体讨论投资风险，提出解决问题的对策。

（二）投资计划的审批。由投资部制作投资项目计划书，按规定程序报批。一般投资审批流程为：投资经理提出书面的投资分析报告提交投资部经理审批；投资部经理提出审批意见报总经理批准；在固定收益业务投资决策委员会有关决议及授权之内，公司分管领导对固定收益投资项目进行审批。